博谈大盘价值股票型证券投资基金
托管契约
基金握住东谈主：博谈基金握住有限公司
基金托管东谈主：苏州银行股份有限公司
二〇二四年十一月
目 录
基金握住东谈主：博谈基金握住有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 1158 号 301 室
法定代表东谈主：莫泰山
劝诱日历：2017 年 6 月 12 日
批准劝诱机关及批准劝诱文号：中国证监会证监许可2017822 号
组织体式：有限职守公司
注册老本：1 亿元东谈主民币
存续期限：合手续规画
基金托管东谈主：苏州银行股份有限公司
住所：中国（江苏）解放贸易检修区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号
法定代表东谈主：崔庆军
成立日历：2004 年 12 月 24 日
批准劝诱机关和批准劝诱文号：中国银监会银监复2010440 号
基金托管履历批文及文号：中国证监会证监许可2022545 号
组织体式：股份有限公司
注册老本：366672.4356 万元东谈主民币
一、基金托管契约的依据、宗旨、原则息争释
（一）依据
本契约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》
（以下简称《基金法》
）、《公开召募证券
投资基金运作握住办法》
（以下简称《运作办法》）、
《公开召募证券投资基金销售机构监督管
理办法》、
《公开召募证券投资基金信息流露握住办法》
（以下简称《信息流露办法》）
、《公开
召募绽放式证券投资基金流动性风险握住律例》
（以下简称《流动性风险握住律例》）
、《证券
投资基金托管业务握住办法》、
《证券投资基金信息流露内容与形状准则第 7 号〈托管契约的
内容与形状〉》、
《博谈大盘价值股票型证券投资基金基金合同》
（以下简称《基金合同》或基
金合同）偏执他相关法律、律例制定。
（二）宗旨
本契约的宗旨是明确基金托管东谈主与基金握住东谈主之间在基金财产的看守、投资运作、净值
计较、收益分拨、信息流露及相互监督等相关事宜中的权益、义务及职责，确保基金财产的
安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。
（三）原则
基金握住东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、诚笃信用、充分保护基金份额合手有东谈主正当权益
的原则，经协商一致，订立本契约。
（四）解释
除非本契约另有约定，本契约扫数术语与《基金合同》的相应术语具有雷同含义。
（五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的接续安排见基金合同和招募说明
书的律例。
二、基金托管东谈主对基金握住东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主对基金握住东谈主的投资行动哄骗监督权
进行监督。
本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（含创业板偏执他经中国证监会核准
或注册上市的股票、存托根据）
、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司
债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公劝诱行的次级债券、政府机构债券、地
方政府债券、可交换债券、可转机债券（含分离交易可转债）偏执他经中国证监会允许投
资的债券）
、钞票复古证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括契约进款、依期进款及
其他银行进款）
、货币商场器具、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他
金融器具（但须合乎中国证监会接续律例）。
本基金不错根据相关法律律例的律例参与融资业务。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金握住东谈主在履行适宜关节后，
不错将其纳入投资范围。
进行监督：
（1）按法律律例的律例和《基金合同》的约定，本基金的投资钞票竖立比例为：
本基金股票钞票占基金钞票的比例不低于 80%，投资于本基金界定的大盘股票的比例
不低于非现款基金钞票的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金以
后，基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金钞票净值
的 5%，本基金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。基金握住东谈主应
事前或依期向基金托管东谈主提供投资品种作风库，以便基金托管东谈主对基金履行投资是否合乎基
金合同对于基金投资作风或证券采纳尺度的约定进行监督。
若是法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金握住东谈主在履行适宜关节
后，不错调整上述投资品种的投资比例。
（2）根据法律律例的律例和《基金合同》的约定，本基金投资组合罢免以下投资限制：
例不低于非现款基金钞票的 80%；
于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、
存出保证金和应收申购款等；
全按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目律例的比例限制；
的 10%；
证券界限的 10%；
过其种种钞票复古证券共计界限的 10%；
产复古证券时间，若是其信用品级下跌、不再合乎投资尺度，应在评级禀报发布之日起 3 个
月内给予一谈卖出；
金所陈诉的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
①本基金在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不
得跨越基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府
债券）、钞票复古证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；
②本基金在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金钞票净值
的 10%；在职何交易日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金合手有的股票总市值
的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上
一交易日基金钞票净值的 20%；本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，
共计（轧差计较）应当合乎《基金合同》对于股票投资比例的相关约定；
放基金）合手有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得跨越该上市公司可通顺股票的 15%；本
基金握住东谈主握住的一谈投资组合合手有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得跨越该上市公司
可通顺股票的 30%；皆备按影相关指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监
会认定的寥落投资组合可不受前述比例限制；
价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%；
证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金握住东谈主之外的成分甚而基金不合乎
该比例限制的，基金握住东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；
的股票合并计较；
除上述 2）、9）、14）、15）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基
金界限变动等基金握住东谈主之外的成分甚而基金投资比例不合乎上述律例投资比例的，基金管
理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会律例的寥落情形除外。法律律例另有规
定的，从其律例。
基金握住东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同
的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资战术应当合乎基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起运转。法律律例或监管部门另有规
定的，从其律例。
上述投资组合限制条目中，若属法律律例或监管部门的强制性律例，则当法律律例或
监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金握住东谈主在履行适宜关节后，则本基金
投资不再受接续限制或以变更后的律例为准。
行动通过过后监督神态进行监督：
根据法律律例的律例和《基金合同》的约定，本基金辞让从事下列行动：
（1）承销证券；
（2）违抗律例向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职守的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有律例的除外；
（5）向其基金握住东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏执他不刚直的证券交易举止；
（7）法律、行政律例和中国证监会律例辞让的其他举止。
制进行监督。
基金握住东谈主运用基金财产买卖基金握住东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、履行抵制东谈主或者
与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交
易的，应当合乎基金的投资缱绻和投资战术，罢免基金份额合手有东谈主利益优先原则，预防利益
打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱推行。接续交易必须预先
得到基金托管东谈主的甘心，并按法律律例给予流露。紧要关联交易应提交基金握住东谈主董事会审
议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金握住东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
握住东谈主在履行适宜关节后，本基金可不受上述律例的限制或以变更后的律例为准。
间债券商场进行监督。
基金握住东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合乎法律律例及行业尺度的、经慎
重采纳的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结
算神态。基金托管东谈主根据基金握住东谈主提供的银行间债券商场交易敌手名单进行监督。基金管
理东谈主不错依期对银行间债券商场交易敌手名单及结算神态进行更新，新名单确定前已与本次
剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。
基金握住东谈主有职守抵制交易敌手的资信风险，由于交易敌手的资信风险引起的亏蚀，基
金握住东谈主应当负责向接续职守东谈主追偿。基金托管东谈主不承担由此激发的职守及亏蚀。
进行监督。
基金握住东谈主应当加强对基金投资银行进款风险的评估与斟酌，严格测算与抵制投资银
行进款的风险敞口，针对不同类型进款银行建立接续投资限制轨制。对于基金投资的银行存
款，由于进款银行发生信用风险事件而形成亏蚀机，应先由基金握住东谈主负责抵偿，之后有权
向接续职守东谈主进行追偿。若是基金托管东谈主在运作过程中罢免相关法律律例的律例和《基金合
同》的约定监督经过，则对于由于进款银行信用风险引起的亏蚀，不承担抵偿职守。
（三）基金托管东谈主应根据相关法律律例的律例及《基金合同》的约定，对基金钞票净值
计较、种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、
接续信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。
（四）基金托管东谈主发现基金握住东谈主的投资运作偏执他运作违抗《基金法》、
《基金合同》
、
基金托管契约等相关律例时，应实时以书面体式文牍基金握住东谈主限期改造，基金握住东谈主收到
文牍后应不才一个责任日实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。
握住东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪事项未能在限期内改造的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。
《基金合同》和本托管契约
对基金业务的监督和核查，对基金托管东谈主发出的书面领导，必须在律例时天职回应基金托管
东谈主并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法律律例、《基
金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督禀报的，基金握住东谈主应积极互助
提供接续数据辛苦和轨制等。
投资指示违抗法律、行政律例和其他相关律例，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即通
知基金握住东谈主，并禀报中国证监会。基金握住东谈主的上述违游记动给基金财产或基金份额合手有
东谈主形成的亏蚀，基金托管东谈主不承担相应职守。
基金托管东谈主发现该投资指示违抗法律律例或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文牍基金
握住东谈主，并禀报中国证监会。基金握住东谈主的上述违游记动给基金财产或基金份额合手有东谈主形成
的亏蚀，基金托管东谈主不承担相应职守。
金握住东谈主限期改造。基金握住东谈主的上述违游记动给基金财产或基金份额合手有东谈主形成的亏蚀，
基金托管东谈主不承担相应职守。
基金握住东谈主无刚直事理，断绝、阻遏基金托管东谈主根据本契约律例哄骗监督权，或选定拖
延、诈骗等时间妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议告诫仍不改正
的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。基金握住东谈主的上述违游记动给基金财产或基金份额合手有
东谈主形成的亏蚀，基金托管东谈主不承担相应职守。
三、基金握住东谈主对基金托管东谈主的业务核查
（一）基金握住东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基
金托管东谈主是否安全看守基金财产、是否阔别开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需
其他账户、是否协助提供开立股指期货业务接续账户及恳求交易编码所需的基金托管东谈主接续
信息、是否复核基金握住东谈主计较的基金钞票净值和种种基金份额净值、是否根据基金握住东谈主
指示办理计帐交收、进行接续信息流露和监督基金投资运作等行动。
（二）基金握住东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账握住、无
故未推行或无故延长推行基金握住东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违抗《基金法》、
《基金合同》、本托管契约偏执他相关律例时，基金握住东谈主应实时以书面体式文牍基金托管
东谈主限期改造，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对并以书面体式向基金握住东谈主发出回函。在限
期内，基金握住东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金
握住东谈主文牍的违纪事项未能在限期内改造的，基金握住东谈主应禀报中国证监会。基金握住东谈主发
现基金托管东谈主有紧要违游记动，应立即禀报中国证监会和银行业监督握住机构，同期文牍基
金托管东谈主限期改造。
（三）基金托管东谈主应积极互助基金握住东谈主的核查行动，包括但不限于：提交接续辛苦以
供基金握住东谈主核查托管财产的完好意思性和简直性，在律例时天职回应基金握住东谈主并改正。
（四）基金托管东谈主无刚直事理，断绝、阻遏基金握住东谈主根据本契约律例哄骗监督权，或
选定拖延、诈骗等时间妨碍基金握住东谈主进行有用监督，情节严重或经基金握住东谈主建议告诫仍
不改正的，基金握住东谈主应禀报中国证监会。
四、基金财产看守
（一）基金财产看守的原则
运用、刑事职守、分拨基金的任何财产（基金托管东谈主主动扣收的汇划费及依据本契约扣划的托管
费等用度除外）
。基金托管东谈主不对处于自己履行抵制之外的账户及财产承担职守。
账户，协助提供开立股指期货业务接续账户及恳求交易编码所需的基金托管东谈主接续信息。
他基金的托管业求实行严格的分账握住，零丁核算，确保基金财产的完好意思与零丁。
相关当事东谈主确定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基
金握住东谈主应实时选定法子进行催收。由此给基金形成亏蚀的，基金握住东谈主应负责向相关当事
东谈主追偿基金的亏蚀，基金托管东谈主对基金握住东谈主的追偿行动应给予必要的协助与互助，但对基
金财产的亏蚀不承担职守。
（二）召募资金的考据
召募期内销售机构按销售与做事代理契约的约定，将认购资金划入基金握住东谈主或基金管
理东谈主委派的登记机构在具有托管履历的贸易银行开设的基金认购专户。该账户由基金握住东谈主
或基金握住东谈主委派的登记机构开立并握住。基金召募期满，召募的基金份额总和、基金召募
金额、基金份额合手有东谈主东谈主数合乎《基金法》、
《运作办法》等相关律例后，由基金握住东谈主聘任
合乎《中华东谈主民共和国证券法》律例的司帐师事务所进行验资，出具验资禀报，出具的验资
禀报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。验资完成，基金管
理东谈主应将召募的属于本基金财产的一谈资金划入基金托管东谈主为基金开立的钞票托管专户中，
并确保划入的资金与验资金额相一致。基金托管东谈主可应基金握住东谈主要求，在收到有用认购资
金当日以书面体式说明资金到账情况，并实时将资金到账根据邮件发送给基金握住东谈主，两边
进行账务处理。
若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金握住东谈主按律例办理退款事宜。
（三）基金钞票托管专户的开立和握住
合规的有用指示办理资金收付。基金握住东谈主应根据法律律例及基金托管东谈主的接续要求，提供
开户所需的辛苦并提供其他必要协助。
金的钞票托管专户的开立和使用，限于焕发开展本基金业务的需要。钞票托管专户不得用于
存取现款或开立网银转账等功能。除因本基金业务需要，基金托管东谈主和基金握住东谈主不得假借
本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金口头开立的银行账户进行本基金业
务除外的举止。
《现款握住暂行条例》
、
《东谈主民币利率握住律例》、
《支付结算办法》以及银行业监督握住机构的其他相关律例。
（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和握住
公司/深圳分公司开立有意的证券账户。
握住东谈主不得出借和未经对方甘心私行转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何
证券账户进行本基金业务除外的举止。
运用由基金握住东谈主负责。
交易结算资金的存管、记录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易计帐，并与基金托管
东谈主指定的第三方存管银行建立第三方存管关系。
用证券账户或证券交易资金账户进行本基金业务除外的举止。本基金通过证券经纪机构进行
的交易由证券经纪机构算作结算参与东谈主代理本基金进行结算。
（五）银行间商场债券托管账户和资金结算专户的开立和握住及商场准入备案
《基金合同》收效后，在合乎监管机构要求的情况下，基金握住东谈主负责以基金的口头申
请并取得插足世界银行间同行拆借商场的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据
中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职守公司、银行间商场计帐所股份有限公司的相关规
定，以本基金的口头阔别在中央国债登记结算有限职守公司、银行间商场计帐所股份有限公
司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券交易的结算。基金托
管东谈主协助基金握住东谈主完成银行间债券商场准入备案。
（六）其他账户的开设和握住
经基金握住东谈主和基金托管东谈主协商一致后，按照开户机构的要求为基金开立。
（七）基金投资银行进款账户的开立和握住
银行进款业务订立书面契约。
契约，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。
金托管东谈主预留印鉴及基金握住东谈主公章。
的类型、期限、利率、金额、账号、对账神态、支取神态、账户握住等详情。基金握住东谈主与
进款银行订立进款契约前，应与基金托管东谈主就依期进款契约中波及基金托管东谈主履职的具体事
项，如预留印鉴加盖、进款证实书叮属看守等内容进行疏导说明。
对账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的简直、准确。
（八）基金财产投资的相关什物证券、银行依期进款存单等有价根据的看守
基金财产投资的相关什物证券、银行依期进款存单等有价根据由基金托管东谈主存放于基金
托管东谈主的看守库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职守公司、中国证券登记结
算有限职守公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场计帐所股份有限公司或单据营业中心
的代看守库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金握住东谈主的指示办理。属于基金
托管东谈主履行有用抵制下的什物证券在基金托管东谈主看守时间的损坏、灭失，由此产生的职守应
由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构履行有用抵制或看守的什物证券、银
行依期进款存单等有价根据对应的财产不承担看守职守。
（九）与基金财产相关的紧要合同的看守
由基金握住东谈主代表基金签署的与基金相关且订立方有基金托管东谈主参与的紧要合同的原
件阔别应由基金托管东谈主、基金握住东谈主看守。除本契约另有律例外，上述紧要合同应尽量保证
基金一方合手有两份以上的底本，以便基金握住东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份底本的原件。
基金握住东谈主在合同签署后 5 个责任日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全神态将合同原件送
达基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金握住东谈主和基金托管东谈主各自文献看守部门，看守期限
不低于法律律例律例的最低年限。
对于无法取得二份以上的底本的，基金握住东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致
的并加盖基金握住东谈主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得篡改。
五、指示的发送、说明和推行
基金握住东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨偏执他款项付款指示，基金托
管东谈主负责推行基金握住东谈主的指示、办理本基金名下的资金交游等相关事项。
（一）基金握住东谈主可向基金托管东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示
电子指示包括基金握住东谈主发送的电子指示（含给与电子报文传送的电子指示、通过苏州
银行钞票托管做事平台录入的电子指示）
、自动产生的电子指示（基金托管东谈主根据基金握住
东谈主免指示授权函自动产生的电子指示）。纸质指示包括基金握住东谈主通过授权邮箱发送的指示。
（二）基金握住东谈主对发送指示东谈主员的书面授权
基金握住东谈主应预先在本基金成立前向基金托管东谈主提供书面划款指示授权文牍书（下称
“授权文牍书”）
，指定指示的被授权东谈主及被授权印鉴。授权文牍书的内容包括被授权东谈主名单、
签章样本、指示发送授权邮箱、权限和预留印鉴等。授权文牍书应加盖基金握住东谈主公章和法
定代表东谈主（或授权代表）签章；若由授权代表签署，还应附上法定代表东谈主的授权书。
授权文牍书经基金握住东谈主、基金托管东谈主两边以电话神态或其他基金握住东谈主、基金托管东谈主
两边认同的神态说明后，由基金握住东谈主使用授权邮箱将授权文牍书原件扫描件发送至基金托
管东谈主，并以授权文牍书载明的收效时分与基金托管东谈主收到时分两者较晚时分收效。基金握住
东谈主保留授权文牍书的原件底本，基金托管东谈主保留授权文牍书原件扫描件，授权文牍书原件正
本内容与基金托管东谈主收到的原件扫描件不一致的，以基金托管东谈主收到的原件扫描件为准。
（三）指示的内容
指示是在握住本基金时，基金握住东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、交易指示及资金
划拨类指示。纸质指示应加盖预留印鉴并由被授权东谈主签章，并至少包含以下要素：支付日历、
付款方户名、付款方账号、付款方开户行、收款方户名、收款方账号、收款方开户行、金额
（大小写）
、划款摘录等。
（四）指示的发送、说明及推行的时分和关节
基金托管东谈主复古基金握住东谈主通过以下任一神态发送指示：
基金握住东谈主通过深证通电子直连对接神态，向基金托管东谈主发送电子划款指示。基金握住
东谈主通过深证通电子直连对接神态发送电子指示的，基金握住东谈主应在启用该神态前一责任日，
通过基金握住东谈主、基金托管东谈主两边认同的神态示知基金托管东谈主本基金的钞票代码等信息。
基金握住东谈主通过苏州银行钞票托管做事平台录入神态，向基金托管东谈主发送电子划款指示。
苏州银行钞票托管做事平台是指基金托管东谈主向基金握住东谈主提供的托管客户软件末端，完满基
金握住东谈主与基金托管东谈主之间指示处理、数据传输、业务查询、辛苦传递和信息做事等纵贯式
处理。在启用该神态前，基金握住东谈主、基金托管东谈主两边须另行订立做事契约，具体事宜以《苏
州银行钞票托管做事平台系统做事契约》的约定为准。对于基金握住东谈主通过上述电子神态发
送指示的，在济急情况下，基金握住东谈主可通过授权邮箱发送划款指示。
基金握住东谈主通过邮箱或发送纸质指示的，纸质划款指示须经基金握住东谈主指定的授权邮箱
发出方为有用。当出现寥落情况，基金握住东谈主无法使用授权邮箱发送指示时，基金握住东谈主可
通过其他邮箱或两边认同的其他神态发送指示，并通过授权电话文牍基金托管东谈主，基金托管
东谈主不承担因基金握住东谈主未实时文牍基金托管东谈主领受邮箱指示形成的亏蚀。
基金握住东谈主向基金托管东谈主发送指示的同期，应实时通过苏州银行钞票托管做事平台或授
权邮箱提供接续合同、交易根据或其他证明材料（如需）。基金握住东谈主对该等辛苦的简直性、
有用性、完好意思性和正当合规性负责。如基金握住东谈主未实时提供合乎基金托管东谈主要求的指示附
件，基金托管东谈主有权暂不推行该指示直至基金握住东谈主提交合乎基金托管东谈主要求的指示附件。
对于新股、新债申购等网下公劝诱行业务，基金握住东谈主应于网下申购缴款日的 10:00 前
将指示发送给基金托管东谈主。
对于银证转账、银期转账业务，基金握住东谈主应于交易所交易截止时分前 2 小时将指示发
送至基金托管东谈主，由基金托管东谈主依据基金握住东谈主发出的划款指示进行进出金操作。初次进行
场内交易前，基金握住东谈主应与基金托管东谈主说明已完成交易单位和鼓吹代码设立后方可进行。
当第三方存管系统出现故障等其他遑急情况时，基金握住东谈主不错使用非银期转账进行手工出
入金。
对于银行间商场债券业务，基金握住东谈主应与基金托管东谈主说明基金托管东谈主已完成文凭和权
限设立后方可进行本基金的银行间交易。基金握住东谈主应最晚于交易日 16:30 前将银行间成
交单及接续划款指示发送至基金托管东谈主，并给基金托管东谈主预留充足且合理的操作时分。
对于除上述业务除外的其他划款指示及附件，基金握住东谈主应提前 2 小时向基金托管东谈主
发送，且不晚于责任日基金托管东谈主领受指示截止时分(17:15 前)。如基金握住东谈主需基金托管
东谈主互助推行责任日 17:15 后发送的划款指示，基金握住东谈主应至少于责任日 17:15 前通过授
权电话或其他两边认同的神态示知基金托管东谈主。基金握住东谈主未通过电话或其他两边认同的方
式示知基金托管东谈主的，基金托管东谈主不承担划款指示当日未推行而形成的亏蚀。
基金握住东谈主有义务在发送指示后使用授权电话与基金托管东谈主进行说明，如因基金握住东谈主
未实时文牍基金托管东谈主领受邮箱指示形成的亏蚀，基金托管东谈主不承担职守。对于依照授权通
知书发出的指示，基金握住东谈主不得否定其遵守。
基金握住东谈主在发送指示时，应确保出款账户有满盈的资金余额、文献辛苦皆全，并为基
金托管东谈主留出推行指示所必需的时分。对在莫得充足资金的情况下发出的指示，基金托管东谈主
有权不予推行，独立即文牍基金握住东谈主，基金托管东谈主不承担因为不推行该指示而形成亏蚀的
任何职守。
基金托管东谈主说明收到基金握住东谈主发送的指示后，仅对基金握住东谈主提交的指示按照本托管
契约约定进行口头一致性审查，不负责审查基金握住东谈主发送指示偏执他文献辛苦的正当性、
简直性、完好意思性和有用性，基金握住东谈主应保证上述文献辛苦正当、简直、完好意思和有用。对于
因扫描引起的钤记、署名等变形、诬蔑，基金托管东谈主不承担审查义务。基金托管东谈主不承担因
基金握住东谈主提供的上述文献分歧法、不简直、不完好意思或失去遵守而形成的亏蚀。
在指示未推行的前提下，若拔除邮件指示，基金握住东谈主应在原指示上注明“作废”
“废”、
、
“取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东谈主签章后通过授权邮箱发送给基金托管东谈主，并通过
授权电话实时文牍基金托管东谈主。若拔除电子指示，基金握住东谈主应通过接续系统拔除，系统功
能不复古拔除的，应参照拔除邮件指示神态拔除电子指示。
（五）基金握住东谈主发送造作指示的情形和处理关节
基金握住东谈主发送造作指示的情形包括指示发送东谈主员无权或卓绝权限发送指示、肖似发送
指示，指示不行辨识或要素不全导致无法推行等情形。
当基金托管东谈主合计所领受指示为造作指示时，应实时与基金握住东谈主进行电话说明，并暂
停指示的推行，由基金握住东谈主拔除指示或拔除后再再行发送指示。
（六）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、断绝推行指示的情形和处理关节
基金托管东谈主发现基金握住东谈主发送的指示有可能违抗相关法律律例的律例、本托管契约约
定，应视情况暂缓或断绝推行指示，并实时文牍基金握住东谈主，基金握住东谈主收到文牍后应实时
查对并改造；如接续交易已收效，则应文牍基金握住东谈主在规依期限内实时改造；对于此类基
金托管东谈主事前无法监督并断绝推行的交易行动，基金托管东谈主在履行了对基金握住东谈主的文牍义
务后，即视为皆备履行了其投资监督职责。
（七）基金托管东谈主未按照基金握住东谈主指示推行的处理方法
除因基金托管东谈主非常甚而基金财产受到损伤而负抵偿职守外，基金托管东谈主对推行基金管
理东谈主的正当有用指示对基金财产形成的亏蚀不承担抵偿职守。
（八）授权文牍书信息变更的关节
基金握住东谈主撤换被授权东谈主、变更或新增领受邮箱指示等信息应提前至少一个责任日，使
用授权邮箱再行向基金托管东谈主发出加盖基金握住东谈主公章和法定代表东谈主（或授权代表）签章的
授权文牍书，同期电话文牍基金托管东谈主。授权文牍书若由授权代表签署，还应附上法定代表
东谈主的授权书。经基金握住东谈主与基金托管东谈主以电话神态或其他基金握住东谈主、基金托管东谈主两边认
可的神态说明后，授权文牍书于其载明的收效时分与基金托管东谈主收到时分两者较晚时分生
效，同期原授权文牍书失效。授权文牍书原件底本内容与基金托管东谈主收到的邮件扫描件不一
致的，以基金托管东谈主收到的邮件扫描件为准。
（九）纸质指示及纸质指示附件的看守
纸质指示及纸质指示附件由基金握住东谈主看守原件底本，基金托管东谈主看守其扫描件。当两
者不一致时，以基金托管东谈主收到的扫描件为准。
六、交易及计帐交收安排
（一）采纳代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的关节
基金握住东谈主负责采纳代理本基金财产进行证券买卖的证券经纪机构。基金握住东谈主、基金
托管东谈主和证券经纪机构可另行订立证券经纪做事契约，载明本基金在证券交易所交易的交易
席位号、佣金费率，交易数据、结算数据、对账单的传送，以及差错处理和失约职守等具体
事项的安排。如证券经纪做事契约有用期内，交易席位号、佣金费率等信息发生变动，应于
收效前一个交易日书面示知基金托管东谈主。
基金握住东谈主负责采纳代理本基金财产进行期货交易的期货经纪机构。基金握住东谈主、基金
托管东谈主和期货经纪机构可另行订立期货操作备忘录，载明本基金在期货交易所交易的期货交
易编码、期货保证金账号、期货保证金比例、佣金费率，交易数据、结算数据、对账单的传
送，以及差错处理和失约职守等具体事项的安排。在期货操作备忘录有用期内，佣金费率等
信息发生变动的，应于收效前一个交易日书面示知基金托管东谈主。
（二）本基金投资证券、期货的计帐交收
基金握住东谈主通过证券经纪机构、期货经纪机构进行本基金的证券、期货交易的，由证券
经纪机构、期货经纪机构算作结算参与东谈主代理本基金进行结算，并负责证券资金账户、期货
保证金账户项下的财产看守。本基金其它证券交易由基金托管东谈主或接续机构负责结算。
本基金进行证券买卖、期货交易的资金交收失约事件，由接续各方实时协商贬责。接续
非常方在计帐上形成本基金财产的亏蚀，由非常方承担。
对质券资金账户、期货保证金账户，资金、证券、期货账目，由基金握住东谈主、基金托管
东谈主两边依期与证券经纪机构、期货经纪机构进行对账，确保基金握住东谈主、基金托管东谈主两边账
实相符。
（三）本基金投资银行间债券的计帐交收
基金握住东谈主负责对交易敌手方的资信抵制，按银行间债券商场的交易功令进行交易，并
负责处理因交易敌手不履行合同或未实时履行合同而形成的纠纷及亏蚀，基金托管东谈主不承担
由此形成的任何法律职守及亏蚀，由职守方承担。
银行间债券交易资金的结算由基金托管东谈主根据基金握住东谈主出具划款指示推行。
（四）基金握住东谈主在发送投资指示时，应为基金托管东谈主推行投资指示留出推行指示所必
需的时分。如划款指示中给予基金托管东谈主的划拨时分小于 2 个责任小时或晚于前述指示截
至时分的，基金托管东谈主应奋勉在指定时天职完成资金划拨，但不承担因时分不及导致推行失
败的职守。
（五）依期进款投资
基金握住东谈主与进款行订立的进款契约条目形状应在依期进款起息日的前一个责任日发
送给基金托管东谈主，基金握住东谈主应将依期进款的划款指示及进款契约盖章版（扫描件）按法律
律例、基金合同及托管契约的律例提交基金托管东谈主，指示发出后，基金握住东谈主应实时以电话
神态向基金托管东谈主说明。对于基金握住东谈主依约定关节发出的指示，基金握住东谈主不得否定其效
力。
进款银行无法在存入当日 17 点前向基金托管东谈主投递进款证实书的，基金握住东谈主应敦促
进款银即将进款证实扫描件发送至基金托管东谈主。进款证实书投递基金托管东谈主后，基金托管东谈主
负责看守进款证实书原件。基金托管东谈主仅对进款证实书进行体式审核，体式审核内容为账户
称呼、起息日、到期日、金额、利率。基金托管东谈主不对进款证实书简直性承担审核职责。
基金握住东谈主与进款银行订立的进款契约，应包括：
的复古和高效的结算做事；
款资金到账当日，进款银行派授权代理东谈主将“进款证实书”
（以下简称“证实书”）妥善送至
托管东谈主处。“证实书”移交给基金托管东谈主之前，因“证实书”丢失、损毁而形成的一切亏蚀
由进款银行承担。
处索要“证实书”
。“证实书”移交给进款行授权代理东谈主之后，因“证实书”丢失、损毁而造
成的一切亏蚀由进款银行承担。
进款银行应至少提前一个责任日向基金托管东谈主提供对前述授权代理东谈足下理连就职务的
书面授权书。授权代理东谈主提供上门做事时，应出示有用身份证或责任证。
基金托管东谈主处的托管账户，并排明账户的开户行、账号、户名、大额支付号。进款银行应确
认，依期进款的本息只可划入开立在基金托管东谈主的相应托管账户或经托管东谈主说明的指定账
户。上述指定收款账户信息如需变更，必须经基金托管东谈主书面甘心。
的一个天然月。除初次对账外，对账频率不少于每半年一次。进款银行应互助基金托管东谈主对
“证实书”的书面商讨或其他体式的对账和查询。
“证实书”的预留印鉴发生变更的，进款银行应互助办理变更手续。
（六）可用资金余额的说明
基金托管东谈主可应基金握住东谈主要求，通过发送资金调换表等两边认同的神态，将托管账户
的可用资金余额提供给基金握住东谈主，基金握住东谈主亦可通达苏州银行钞票托管做事平台查询托
管账户可用余额。
（七）交易记录、资金、证券账宗旨查对
基金握住东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记录的查对。逐日对外流露净值之前，必须保
证本日扫数履行交易记录与基金司帐账簿上的交易记录一致。
资金账目包括基金的银行进款等司帐辛苦。资金账目由基金托管东谈主逐日进行账实核
对，基金握住东谈主复核托管东谈主提供的可用头寸表/资金调换表查对资金余额。银行进款账户每
日查对，作念到账账相符、账实相符。
证券账目是指以基金口头开立的证券交易账户和什物托管账户中的证券种类、数目和
金额。基金握住东谈主和基金托管东谈主逐日查对质券账目余额。证券交易所证券账目每交易日结
束后查对一次，银行间商场证券账目每月末查对一次，确保账实相符。
（八）基金申购、赎回、转机业务处理的基本律例
申购、赎回和转机绽放式基金的相关数据，并对上述数据的简直、准确、完好意思性负责。基
金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金握住东谈主指示实时划付赎回及转
出款项。基金握住东谈主应保证本基金（或本基金握住东谈主委派）的登记机构每个责任日 15:00
前向基金托管东谈主发送前一绽放日的上述相关数据，并保证接续数据的准确、完好意思。
数据，如因各式原因，该系统无法平时发送，两边可协商贬责处理神态。由此引起基金或
本契约一方亏蚀的，由系统无法平时传送数据的一方承担抵偿职守，但不可抗力导致的情
形除外；若由两边共同引起，根据各自非常进度承担相应职守。基金握住东谈主向基金托管东谈主
发送的数据，两边各自按相关律例保存。
一致。
为焕发申购、赎回等资金汇划的需要，基金握住东谈主应开立用于基金申购、赎回等资金
计帐的基金注册登记计帐专用账户。
日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金钞票莫得到达基金托管东谈主处的，基金握住东谈主应实时采
取法子进行催收，由此给基金形成亏蚀的，基金握住东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的损
失，基金托管东谈主不承担任何职守。
基金托管东谈主在根据基金握住东谈主指示支付赎回款时，如托管专户中本基金有满盈的资
金，基金托管东谈主应按《基金合同》和本契约的律例支付；如托管专户中本基金有足额的资
金且基金托管东谈主有满盈合理的时分进行划款，而基金托管东谈主未实时推行正当合规的指示
的，职守由基金托管东谈主承担，但不可抗力导致的情形除外。因托管专户中本基金莫得满盈
的资金，导致基金托管东谈主不行按时支付，如是基金握住东谈主的原因形成，职守由基金握住东谈主
承担，基金托管东谈主不承担垫款义务；如是除基金握住东谈主、基金托管东谈主外的第三方原因形成
的，职守由第三方承担，基金托管东谈主不承担垫款义务，若给基金份额合手有东谈主形成亏蚀的，
基金托管东谈主负有互助基金握住东谈主向第三方追偿的义务。
除申购款项到达基金托管东谈主处的基金账户需两边按约定神态对账外，净额划出、赎回资
金支付时，应按照本契约接续律例推行。若本契约莫得律例的按两边协商一致内容推行。
基金握住东谈主和基金托管东谈主应选定扫数必要法子确保申购和赎回等资金在本契约接续规
定的时天职划到指定账户。但由于基金握住东谈主和基金托管东谈主之外的第三方原因、不可抗力
原因导致资金不行按时到账的，基金握住东谈主和基金托管东谈主不承担由此产生的职守。如因此
给基金形成亏蚀的，基金握住东谈主应负责向第三方追偿，基金托管东谈主有义务协助追偿。
基金握住东谈主应严格按照接续法律律例以及《基金合同》的律例，对暂停赎回的情形进
行相应处理，并在发生暂停赎回确当日实时以两边认同的体式文牍基金托管东谈主。基金握住
东谈主应严格按照接续法律律例以及《基金合同》的律例，对大都赎回的情形进行相应处理，
并在决定部分脱期赎回确当日实时以两边认同的体式文牍基金托管东谈主。
（九）申购赎回资金结算
T+1 日前（含 T＋1 日，T 日为恳求日），基金握住东谈主负责根据 T 日投资东谈主申购、赎回基
金的说明数据汇总传输给基金托管东谈主。基金握住东谈主和基金托管东谈主据此进行申购的基金司帐处
理。
基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算罢免“全额计帐、净额交收”的原则，
逐日按照托管账户应收资金与搪塞资金的差额来确定当日托管账户净应收额或净搪塞额，以
此确定资金交收额。如存在托管账户净应收额时，基金握住东谈主应在资金交收日 15:00 之前
从基金计帐账户划到基金托管账户，基金握住东谈主可通过电话、邮箱等两边认同的神态向基金
托管东谈主说明资金到账情况，并请基金托管东谈主将相关书面根据邮件发送给基金握住东谈主进行账务
握住；如存在托管账户净搪塞额时，基金握住东谈主应在前一责任日将划款指示发送给基金托管
东谈主，在基金托管账户可用头寸足额的前提下，基金托管东谈主按基金握住东谈主的划款指示将托管账
户净搪塞额在资金交收日 15:00 之前划往基金计帐账户，基金握住东谈主可通过电话、邮箱等
两边认同的神态向基金托管东谈主说明资金划出情况，并请基金托管东谈主协助将相关书面根据通过
邮件发送给基金握住东谈主进行账务握住。
当存在托管账户净搪塞额时，如基金银行账户有满盈的资金，基金托管东谈主应按时拨付；
因基金银行账户莫得满盈的资金，导致基金托管东谈主不行按时拨付，基金托管东谈主应实时文牍基
金握住东谈主，如系基金握住东谈主的原因形成，职守由基金握住东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义
务。
（十）基金转机
基金握住东谈主与基金托管东谈主按照接续法律律例、《基金合同》以及本契约的律例办理基金
转机。
七、基金钞票净值计较和司帐核算
（一）基金钞票净值的计较、复核的时分和关节
每个责任日闭市后，该类基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，均精准到
急调整机制。国度另有律例的，从其律例。
本基金的基金司帐职守方由基金握住东谈主担任，基金托管东谈主承担复核职守，因此，就与本基金
相关的司帐问题，如经接续各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一问候见的，按照基
金握住东谈主对基金净值信息的计较后果对外给予公布。基金握住东谈主应每个责任日对基金钞票
估值。但基金握住东谈主根据法律律例或基金合同的律例暂停估值时除外。估值原则应合乎《基
金合同》、
《证券投资基金司帐核算业务引导》偏执他法律、律例的律例。基金握住东谈主每个工
作日对基金钞票估值后，将种种基金份额净值后果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误
后，由基金握住东谈主按律例对外公布。
法律律例以及监管部门有强制律例的，从其律例。如有新增事项，按国度最新律例估值。
（二）基金钞票估值
估值原则应合乎《基金合同》、
《证券投资基金司帐核算业务引导》偏执他法律律例的规
定的约定。
当接续法律律例或《基金合同》律例的估值方法不行客不雅反应基金财产公允价值时，基
金握住东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
（三）估值造作处理
基金握住东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理估值差错。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
基金握住东谈主应当暂停估值；
（五）基金账册的建立
基金握住东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照接续各方约定的合并记账方法
和司帐处理原则，阔别独随即设立、登录和看守本基金的全套账册，对接续各方各自的账册
依期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以
基金握住东谈主的处理方法为准。
经对账发现接续各方的账目存在不符的，基金握住东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并
改造，保证接续各方平行登录的账册记录皆备相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账
的原因而影响到基金钞票净值的计较和公告的，以基金握住东谈主的账册为准。
（六）基金财务报表及依期禀报的编制和复核
于每月晦了后 5 个责任日内完成。
《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金握住东谈主应当在三
个责任日内，更新基金招募说明书并登载在律例网站上；基金招募说明书其他信息发生变更
的，基金握住东谈主至少每年更新一次。基金斥逐运作的，基金握住东谈主不再更新基金招募说明书。
基金握住东谈主在季度收尾之日起 15 个责任日内完成季度禀报编制并公告；在上半年收尾之日
起两个月内完成中期禀报编制并公告；在每年收尾之日起三个月内完成年度禀报编制并公
告。基金合同收效不及两个月的，基金握住东谈主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度
禀报。
后，以加密传真神态偏执他两边认同的神态将相关禀报提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在
内完成季度禀报，在季度禀报完成当日，将相关禀报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收
到后 7 个责任日内进行复核，并将复核后果书面文牍基金握住东谈主。基金握住东谈主在 30 日内完
成中期禀报，在中期禀报完成当日，将相关禀报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后
基金握住东谈主在 45 日内完成年度禀报，
在年度禀报完成当日，将相关禀报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，
并将复核后果书面文牍基金握住东谈主。
管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以接续各方认同的账务处理神态为准。查对无误后，
基金托管东谈主在基金握住东谈主提供的禀报上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核
成见书，接续各方各自留存一份。若是基金握住东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之
前就接续报抒发成一致，基金握住东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权
就接续情况报中国证监会备案。
握住东谈主要求盖章说明或出具相应的复核说明书或进行电子说明，以备有权机构对接续文献审
核时领导。
八、基金收益分拨
收益分拨应该合乎《基金合同》对于收益分拨原则的律例。
九、信息流露
（一）躲闪义务
除按照《基金法》
、《信息流露办法》、
《基金合同》及中国证监会对于基金信息流露的有
关律例进行流露除外，基金握住东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方取得
的业务信息应坚守躲闪的义务。基金握住东谈主与基金托管东谈主对基金的任何信息，除法律律例规
定之外，不得在其公开流露之前，先行对任何第三方流露。然则，如下情况不应视为基金管
理东谈主或基金托管东谈主违抗躲闪义务：
构的大叫、决定所作念出的信息流露或公开；
（二）信息流露的内容
《基金合同》的律例各自承担相应的
信息流露职责。基金握住东谈主和基金托管东谈主负有积极互助、相互督促、相互监督、保证其履行
按照法定神态和时限流露的义务。
《基金合同》
、基金托管契约、基金产
品辛苦摘要、基金份额发售公告、
《基金合同》收效公告、基金净值信息、基金份额申购、
赎回价钱、基金依期禀报（包括年度禀报、中期禀报和季度禀报）
、临时禀报、澄澈公告、
计帐禀报、基金份额合手有东谈主大会有缱绻、实施侧袋机制时间的信息流露、投资股指期货的信息
流露、投资钞票复古证券的信息流露、参与融资业务的信息流露、投资通顺受限证券的信息
流露、投资存托根据的信息流露以及中国证监会律例的其他信息等其他必要的公告文献，由
基金握住东谈主拟定并负责公布。
产净值、种种基金份额净值、基金依期禀报、更新的招募说明书、基金产物辛苦摘要、基金
计帐禀报等公开流露的接续基金信息按相关律例需经基金托管东谈主复核的，须由基金托管东谈主进
行复核、审查，并向基金握住东谈主进行书面或电子说明。接续信息经基金托管东谈主复核无误后方
可公布。其他不需经基金托管东谈主复核的信息流露内容，应实时示知基金托管东谈主。年度禀报中
的财务司帐禀报部分，需经合乎《中华东谈主民共和国证券法》律例的司帐师事务所审计后，方
可流露。
证监会律例条件的世界性报刊和《信息流露办法》律例的互联网网站等律例序论流露。根据
法律律例应由基金托管东谈主公开流露的信息，基金托管东谈主将通过律例报刊或基金托管东谈主的互联
网网站公开流露。
（三）基金握住东谈主和基金托管东谈主在信息流露中的职责和信息流露关节
基金托管东谈主和基金握住东谈主在信息流露过程中应以保护基金份额合手有东谈主利益为宗旨，诚笃
信用，严守精巧。基金握住东谈主负责办理当由基金握住东谈主负责的与基金相关的信息流露事宜，
对于本条第（二）款律例的应由基金托管东谈主复核的事项，应提前文牍基金托管东谈主，基金托管
东谈主应在接到文牍后的律例时天职给予书面回应。
按相关律例须经基金托管东谈主复核的信息流露文献，由基金握住东谈主草拟，并经基金托管东谈主
复核后由基金握住东谈主公告。
发生《基金合同》中律例需要流露的事项时，按《基金合同》律例公告。
照章必须流露的信息发布后，基金握住东谈主、基金托管东谈主应当按照接续法律律例律例将信
息置备于各自住所或办公场合，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后不错取得上
述文献的复制件或复印件。
基金握住东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容皆备一致。
（1）基金投资所波及的证券/期货交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；
（2）因不可抗力甚而基金握住东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金钞票价值时；
（3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，并经与基金托管东谈主协商说明
后，基金握住东谈主应当暂停估值时；
（4）法律律例、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。
十、基金用度
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较方法如下：
H＝E×0.20%÷昔时天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金握住东谈主与基金托管东谈主双
方查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次性支取。基金管
理东谈主可采纳在 3 个责任日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可出具自动付费授权函授权基
金托管东谈主依照授权函具体约定进行用度划付，如采纳自动支付，基金握住东谈主应确保支付当日
账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因形成自动支付无法进行，基金握住东谈主应另行出
具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可支付
日支付。
议的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金握住东谈主作念出版面解释，若是基金托管东谈主认
为基金握住东谈主无刚直或合理的事理，不错断绝支付并实时示知基金握住东谈主。
十一、基金份额合手有东谈主名册的看守
基金握住东谈主妥善看守的基金份额合手有东谈主名册，基金份额合手有东谈主名册的内容必须包括基金
份额合手有东谈主的称呼和合手有的基金份额。
基金份额合手有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金握住东谈主的指示编制和看守，基金管
理东谈主应按照现在接续功令看守基金份额合手有东谈主名册。看守神态不错给与电子或文档的体式。
看守期限不低于法律律例律例的期限。
在基金托管东谈主需要时，基金握住东谈主应将基金合手有东谈主名册送交基金托管东谈主，文献神态不错
给与电子或文档的体式而况保证其的简直、准确、完好意思。基金托管东谈主应妥善看守，不得将合手
有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途。
十二、基金相关文献和档案的保存
（一）档案保存
基金握住东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好意思保存本基金的基金账册、原始根据、记账凭
证、交易记录、公告、关键合同等接续辛苦，承担躲闪义务并按律例的期限看守。基金握住
东谈主应保存基金财产握住业务举止的记录、账册、报表和其他接续辛苦，基金托管东谈主应保存基
金托管业务举止的记录、账册、报表和其他接续辛苦。保存期限不低于法律律例律例的期限。
（二）合同档案的建立
规及本契约的律例将合同底本或副本提交对方。
（三）变更与协助
若基金握住东谈主和基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主领受相
应文献。
十三、基金握住东谈主和基金托管东谈主的更换
（一）基金握住东谈主职责斥逐后，仍应妥善看守基金握住业务辛苦，保证不作念出对基金
份额合手有东谈主的利益形成损伤的行动，并与新任基金握住东谈主或临时基金握住东谈主实时办理基金
握住业务的移交手续。基金托管东谈主应给予积极互助，并与新任基金握住东谈主或临时基金握住
东谈主查对基金钞票总值和净值。
（二）基金托管东谈主职责斥逐后，仍应妥善看守基金财产和基金托管业务辛苦，保证不
作念出对基金份额合手有东谈主的利益形成损伤的行动，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主及
时办理基金财产和基金托管业务的移交手续。基金握住东谈主应给予积极互助，并与新任基金
托管东谈主或临时基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值。
（三）其他事宜见基金合同的接续约定。
十四、辞让行动
托管契约当事东谈主辞让从事的行动，包括但不限于：
（一）基金握住东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券
投资。
（二）基金握住东谈主、基金托管东谈主叛逆允地对待其握住或托管的不同基金财产。
（三）基金握住东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额合手有东谈主除外的第
三东谈主牟取利益。
（四）基金握住东谈主、基金托管东谈主向基金份额合手有东谈主违纪承诺收益或者承担亏蚀。
（五）基金握住东谈主、基金托管东谈主对他东谈主涌现基金规画过程中任何尚未按法律律例律例
的 神态公开流露的信息。
（六）基金握住东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成
资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。
（七）基金托管东谈主对基金握住东谈主的合乎本契约约定的有用指示拖延或断绝推行。
（八）基金握住东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不零丁，其高等基金握住东谈主员相互兼
职。
（九）基金托管东谈主暗里动用或刑事职守基金钞票，根据基金握住东谈主的正当指示、
《基金合同》
或托管契约的律例进行刑事职守的除外。
（十）基金握住东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者举止：
（1）承销证
券；
（2）违抗律例向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职守的投资；
（4）买卖其他
基金份额，然则中国证监会另有律例的除外；
（5）向其基金握住东谈主、基金托管东谈主出资；（6）
从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏执他不刚直的证券交易举止；
（7）法律、行政律例和中
国证监会律例辞让的其他举止。
（十一）法律律例和基金合同辞让的其他行动，以及依照法律律例相关律例，由中国证
监会律例辞让基金握住东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。
（十二）法律、行政律例或监管部门取消或变更上述辞让性律例，如适用于本基金，基
金握住东谈主在履行适宜关节后，则本基金投资不再受接续限制或以变更后的律例为准。
十五、基金托管契约的变更、斥逐与基金财产的计帐
（一）托管契约的变更与斥逐
本契约两边当事东谈主经籍面协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，
其内容不得与《基金合同》的律例有任何打破。
发生以下情况，在履行接续关节后，本托管契约斥逐：
（1）《基金合同》斥逐；
（2）基金托管东谈主驱散、照章被拔除、停业或有其他基金托管东谈主剿袭基金钞票；
（3）基金握住东谈主驱散、照章被拔除、停业或有其他基金握住东谈主剿袭基金握住权；
（4）发生法律律例或《基金合同》律例的斥逐事项。
（二）基金财产的计帐
基金握住东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。
十六、失约职守
（一）若是由于基金握住东谈主或基金托管东谈主的非常，不履行本契约或者违抗本契约约定的，
有非常的一方应当承担失约职守，给另一方当事东谈主形成亏蚀的，应就平直亏蚀进行抵偿。如
果由于两边的非常，不履行本契约或者违抗本契约约定的，应根据履行情况，由两边阔别承
担各自应负的失约职守，给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成损伤的，应当阔别对各自的行
为照章承担抵偿职守；因共同行动给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成损伤的，应当承担连
带抵偿职守。对亏蚀的抵偿，仅限于平直亏蚀。然则发生下列情况之一的，当事东谈主免责：
算作而形成的亏蚀等；
（二）在发生一方或多方失约的情况下，在最大适度地保护基金份额合手有东谈主利益的前提
下，《基金合同》及本契约简略接续履行的应当接续履行。非失约方当事东谈主在职责范围内有
义务实时选定必要的法子，禁绝亏蚀的扩大。莫得选定适宜法子甚而亏蚀进一步扩大的，不
得就扩大的亏蚀要求抵偿。非失约方因禁绝亏蚀扩大而开销的合理用度由失约方承担。
（三）由于基金握住东谈主、基金托管东谈主不可抵制的成分导致业务出现差错，基金握住东谈主和
基金托管东谈主天然如故选定必要、适宜、合理的法子进行检查，然则未能发现造作或虽发现错
误但因前述原因无法实时更正的，由此形成基金财产或投资东谈主亏蚀，基金握住东谈主和基金托管
东谈主免除抵偿职守。然则基金握住东谈主和基金托管东谈主应积极选定必要的法子排斥或裁汰由此形成
的影响。
十七、适用法律及争议贬责神态
（一）本契约适用中华东谈主民共和国法律（为本契约之宗旨，在此不包括香港、澳门相配
行政区和台湾地区法律）
，并从其解释。
（二）两边当事东谈主甘心，因本契约而产生的或与本契约相关的一切争议，除经友好协商、
结伙不错贬责的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会（上海外洋仲裁
中心）仲裁，根据上海外洋经济贸易仲裁委员会（上海外洋仲裁中心）届时有用的仲裁功令
进行仲裁，仲裁场所为上海市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东谈主均具有敛迹力，仲裁费
和讼师用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有律例。
争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金握住东谈主和基金托管东谈主职责，接续忠实、勤快、尽
责地履行《基金合同》和本托管契约律例的义务，养息基金份额合手有东谈主的正当权益。
十八、基金托管契约的遵守和文本
（一）本契约经基金握住东谈主、基金托管东谈主两边加盖公章或合同专用章以及两边法定代表
东谈主或授权代表署名或盖章后成立。本契约以中国证监会注册的文本为庄重文本。
（二）本契约自《基金合同》收效之日起收效，有用期自其收效之日起至该基金财产清
算禀报报中国证监会备案并公告之日止。
（三）本契约自收效之日起对各当事东谈主具有同等的法律敛迹力。
（四）本契约一式叁份，除上报相关监管机构壹份外，基金握住东谈主和基金托管东谈主阔别合手
壹份，每份具有同等的法律遵守。
十九、其他事项
除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。本契约未尽事宜，当
事东谈主依据基金合同、相关法律律例等律例协商办理。
（本页以下无正文）
（本页为《博谈大盘价值股票型证券投资基金托管契约》签署页，无正文）
本契约由下述两边于__________年______月______日签署。两边说明，在签署本契约
时，两边已就一谈条目进行了精致地说明和辩论，两边对契约的一谈条目均无疑义，并对
本契约中当事东谈主相关权益义务和职守限制或免除条目的法律含义有准确无误的相识。
基金握住东谈主： 基金托管东谈主：
博谈基金握住有限公司 苏州银行股份有限公司
（公章或合同专用章） （公章或合同专用章）
法定代表东谈主或授权代表： 法定代表东谈主或授权代表：
（署名或盖章） （署名或盖章）
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