信达澳亚基金不竭有限公司
信澳科技驱动混杂型证券投资基金
基金合同
基金不竭东说念主：信达澳亚基金不竭有限公司
基金托管东说念主：中国莳植银行股份有限公司
二零二四年十一月
目 录
第一部分 引子
一、缔结本基金合同的目的、依据和原则
权益义务，范例基金运作。
国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管
理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督管
理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息表露不竭办
法》(以下简称“《信息表露办法》”)、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风
险不竭规矩》（以下简称“《流动性风险不竭规矩》”）和其他相关法律法例。
益。
二、基金合同是规矩基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其
他与基金相关的波及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合
同过头他相关规矩享有权益、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投
资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同确当事
东说念主，其捏有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、信澳科技驱动混杂型证券投资基金由基金不竭东说念主依照《基金法》、基金
合同过头他相关规矩召募，并经中国证券监督不竭委员会(以下简称“中国证监
会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、收益和
市集远景作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金不竭东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎发奋的原则不竭和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当阐扬阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具烦闷概要等信息
表露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、本基金钞票投资于港股通机制下允许买卖的规矩范围内的香港联合交
易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会濒临港股通机制下因投资
环境、投资标的、市集轨制以及交往公法等各异带来的特等风险，包括港股市集
股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交往，且对个股不设涨跌幅限制，
港股股价可能通晓出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对
基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交往日不连贯可能带来的风险（在内
地开市香港休市的情形下，港股通不可普通交往，港股不可实时卖出，可能带来
一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章
节的具体内容。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴聘将部分基金
钞票投资于港股通标的股票或遴聘不将基金钞票投资于港股通标的股票，基金资
产并非势必投资港股通标的股票。
五、基金不竭东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外表露波及本基金的信息，其
内容波及界定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有冲破，以基
金合同为准。
六、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的
法律法例的强制性规矩不一致，应当以届时有用的法律法例的规矩为准。
七、当本基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，基金不竭东说念主履行
相应法子后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相关章节。
侧袋机制实施期间，基金不竭东说念主将对基金简称进行格外标识，并不办理侧袋账户
的申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读相关内容并热心本基金启用侧袋机制时
的特定风险。
八、本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大
幅波动以至出现较大耗费的风险，以及与改进企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证
刊行机制以及交往机制等相关的风险。
九、本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或卓越基金份额总额的
外，法律法例、监管机构另有规矩的，从其规矩。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用更正和补充
混杂型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用更正和补充
更新
售公告》
料概要》过头更新
司法解释、行政礼貌以过头他对基金合同当事东说念主有遏抑力的决定、决议、通知等
员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委
员会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第
十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员
会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的更正
实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督不竭办法》及颁布机关对其频频作念
出的更正
日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货礼貌的决
定》修正的《公开召募证券投资基金信息表露不竭办法》及颁布机关对其频频作念
出的更正
施的《公开召募证券投资基金运作不竭办法》及颁布机关对其频频作念出的更正
机关对其频频作念出的更正
务的法律主体，包括基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主
正当登记并存续或经相关政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资不竭办法》及相关法律法例规矩，经中国证监会批准，
使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机
构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者
律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
东说念主
宣传推介基金，办理基金份额的发售、申购、赎回、疗养、转托管、依期定额投
资及提供基金交往账户信息查询等业务
证监会规矩的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金不竭东说念主签订了基金销售
就业左券，办理基金销售业务的机构
投资东说念主基金账户的建立和不竭、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结
算、代理披发红利、建立并支柱基金份额捏有东说念主名册和办理非交往过户等
受基金不竭东说念主托付代为办理登记业务的机构
不竭的基金份额余额过头变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、疗养、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
基金不竭东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面证据的
日历
产算帐完毕，算帐效果报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得卓越 3 个月
洞开日
本基金投资港股通标的股票且该职责日为非港股通交往日，则本基金不错不洞开
基金份额申购、赎回或其他业务，具体以届时提前发布的公告为准）
是范例基金不竭东说念主所不竭的洞开式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金管
理东说念主和投资东说念主共同遵命
请购买基金份额的行动
请购买基金份额的行动
定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动
告规矩的条件，肯求将其捏有基金不竭东说念主不竭的、某一基金的基金份额疗养为基
金不竭东说念主不竭的其他基金基金份额的行动
捏基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式
上基金疗养中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金疗养中转入申
请份额总额后的余额)卓越上一洞开日基金总份额的 10%
行入款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的任意
款项过头他钞票的价值总和
值和基金份额净值的过程
刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息表露办法》规矩的互联网网站（以下简称
“规矩网站”）等媒介；规矩网站包括基金不竭东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国
证监会基金电子表露网站
基金份额捏有东说念主就业的用度
以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购
与银行依期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受
限的新股及非公开刊行股票、钞票支捏证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或
交往的债券等
额净值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成老实拨给执行申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益
不受挫伤并得到平允对待
账户进行处置算帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到平允对待，
属于流动性风险不竭器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账
户称为侧袋账户
致公允价值存在首要不细目性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准
备仍导致钞票价值存在首要不细目性的钞票；（三）其他钞票价值存在首要不确
定性的钞票
所和深圳证券交往所在香港诞生的证券交往就业公司，向香港联合交往所进行申
报，买卖规矩范围内的香港联合交往所上市的股票
式不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。万般基金
份额分设不同的基金代码，并分辨筹画并公布基金份额净值和基金份额累计净值
根据捏有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金钞票入网提销售就业费的基金
份额
时根据捏有期限收取赎回用度，并从本类别基金钞票入网提销售就业费的基金
份额
事件
以上释义中波及法律法例、业务公法的内容，法律法例、业务公法更正后，
如适用本基金，相关内容以更正后法律法例、业务公法为准。
第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
信澳科技驱动混杂型证券投资基金
二、基金的类别
混杂型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型洞开式
四、基金的投资想法
在限制风险的前提下，力求得到超越功绩比拟基准的投资呈文。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金A类基金份额的认购费率由基金不竭东说念主决定，具体认购费率按招募
说明书及基金家具烦闷概要的规矩践诺，C类基金份额不收取认购费。
七、基金存续期限
不依期
八、基金份额的类别
本基金根据认购/申购用度、赎回费、销售就业费收取方式的不同，将基金
份额分为 A 类和 C 类基金份额。在投资东说念主认购/申购时收取认购/申购用度，在赎
回时根据捏有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金钞票入网提销售就业费的
基金份额，称为 A 类基金份额；在投资东说念主认购/申购时不收取认购/申购用度，在
赎回时根据捏有期限收取赎回用度，并从本类别基金钞票入网提销售就业费的基
金份额，称为 C 类基金份额。
本基金 A 类、C 类基金份额分辨树立基金代码，分辨筹画和公告基金份额净
值和基金份额累计净值。
投资东说念主可自行遴聘认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之
间不得互相疗养。相关基金份额类别的具体树立、费率水对等由基金不竭东说念主细目，
并在招募说明书中公告。根据基金运作情况，基金不竭东说念主可在不违背法律法例、
基金合同的约定且对现存基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响的情况下，经与
基金托管东说念主协商一致后住手现存基金份额类别的销售、加多新的基金份额类别或
者调整基金份额分类办法及公法等，调整实施前基金不竭东说念主需实时公告，不需要
召开基金份额捏有东说念主大会。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得卓越 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点或按基金不竭东说念主、销售机构提供的其他方式
公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金不竭东说念主网站。
稳当法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
二、基金份额的认购
本基金 A 类基金份额的认购费率由基金不竭东说念主决定，并在招募说明书及基
金家具烦闷概要中列示，A 类基金份额的认购用度不列入基金财产；C 类基金份
额不收取认购费。
有用认购款项在召募期间产生的银行同期入款利息将折算为基金份额归相
应类别的基金份额捏有东说念主统统，其中利息的具体金额及利息转份额的具体数额以
登记机构的纪录为准。
基金认购份额具体的筹画方法在招募说明书中列示。
认购份额的筹画保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由
此过失产生的收益或损失由基金财产享有或承担。
销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定奏凯，而仅代表销售机构确
实接管到认购肯求。认购肯求的证据以登记机构的证据效果为准。对于认购肯求
及认购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权益，不然，由此产
生的任何损失由投资东说念主自行承担。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募说明书或相关公告。
认购金额等进行限制，具体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。
基金份额的认购用度按每笔 A 类基金份额的认购肯求单独筹画。
金不竭东说念主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相躲避前述 50%比例
要求的，基金不竭东说念主有权拒却该等沿路或者部分认购肯求。投资东说念主认购的基金份
额数以基金合同顺利后登记机构的证据为准。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿
份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，
基金召募期届满或基金不竭东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发
售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，基金不竭东说念主自收到验资汇报之日起 10
日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金不竭东说念主持理完毕基金备案手续并取
得中国证监会书面证据之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不生
效。基金不竭东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》顺利事宜予
以公告。基金不竭东说念主应将基金召募期间召募的资金存入特意账户，在基金召募
行动收尾前，任何东说念主不得动用。
二、基金合同不可顺利时召募资金的处理方式
要是召募期限届满，未兴奋基金备案条件，基金不竭东说念主应当承担下列包袱：
期活期入款利息；
基金不竭东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和钞票规模
《基金合同》顺利后，聚首 20 个职责日出现基金份额捏有东说念主数目发火 200
东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金不竭东说念主应当在依期汇报中赐与
表露；聚首 60 个职责日出现前述情形的，基金不竭东说念主应当在 10 个职责日内向中
国证监会汇报并建议处理决议，如捏续运作、疗养运作方式、与其他基金合并或
者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决。法律法例
或中国证监会另有规矩时，从其规矩。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回形式
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不竭东说念主
在招募说明书或基金不竭东说念主网站中列明。基金不竭东说念主可根据情况变更或增减销售
机构，并在基金不竭东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务
的营业形式或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
若基金不竭东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交往方式，投资
东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回。
二、申购和赎回的洞开日实时刻
投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交往
所、深圳证券交往所的普通交往日的交往时刻（若本基金投资港股通标的股票且
该交往日为非港股通交往日，则本基金不错不洞开基金份额申购、赎回或其他业
务，具体以届时提前发布的公告为准），但基金不竭东说念主根据法律法例、中国证监
会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交往市集、证券/期货交往所交往时
间变更或其他格外情况，基金不竭东说念主有权视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相
应的调整，但应在实施日前依照《信息表露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。
基金不竭东说念主自基金合同顺利之日起不卓越三个月运行办理申购，具体业务办
理时刻在相关公告中规矩。
基金不竭东说念主自基金合同顺利之日起不卓越三个月运行办理赎回，具体业务办
理时刻在相关公告中规矩。
在细目申购运行与赎回运行时刻后，基金不竭东说念主应在申购、赎回洞开日前依
照《信息表露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的运行时刻。
基金不竭东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、
赎回或者疗养。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或疗养
肯求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金
份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
额净值为基准进行筹画；
序赎回；
投资者的正当权益不受挫伤并得到平允对待。
基金不竭东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金不竭东说念主
必须在新公法运行实施前依照《信息表露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。
四、申购与赎回的法子
投资东说念主必须根据销售机构规矩的法子，在洞开日的具体业务办理时刻内建议
申购或赎回的肯求。
投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，不然所提交的申购肯求无
效。投资东说念主提交申购肯求，全额托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构确
认基金份额时，申购顺利。
投资东说念主在提交赎回肯求时须捏有富余的基金份额余额，不然所提交的赎回申
请无效。基金份额捏有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回
时，赎复活效。
投资东说念主赎回肯求顺利后，基金不竭东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款
项。在发生大王人赎回、本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情
形时，款项的支付办法参照本基金合同相关条目处理。
遇交往所或交往市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障、
港股通交往系统故障或港股通资金交收公法限制或其它非基金不竭东说念主及基金托
管东说念主所能限制的要素影响业务处理经过，则赎回款顺延至上述情形排斥后支付。
基金不竭东说念主应以交往时刻收尾前受理有用申购和赎回肯求确本日四肢申购
或赎回肯求日(T 日)，在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有
效性进行证据。T 日提交的有用肯求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网
点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询肯求的证据情况。若申购不成立或无效，
则申购款项本金退还给投资东说念主。基金销售机构对申购和赎回肯求的受理并不代表
肯求一定奏凯，而仅代表销售机构确乎接管到肯求。申购和赎回肯求的证据以登
记机构的证据效果为准。对于肯求的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗合
法权益。
述业务办理时刻进行调整，本基金不竭东说念主将于运行实施前按影相关规矩赐与公告。
五、申购和赎回的数目限制
金额以及每次赎回的最低份额等，具体规矩请参见招募说明书或相关公告。
体规矩请参见招募说明书或相关公告。
总份额限制等，具体规矩请参见招募说明书或相关公告。
基金不竭东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。
基金不竭东说念主基于投资运作与风险限制的需要，可遴选上述设施对基金规模赐与控
制。具体见基金不竭东说念主相关公告。
份额的数目限制，或新增基金规模限制设施。基金不竭东说念主必须在调整实施前依照
《信息表露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途
告万般基金份额净值和万般基金份额累计净值。本基金万般基金份额净值的筹画，
均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基
金财产承担。T 日的万般基金份额净值在本日收市后筹画，并在 T+1 日内公告。
遇格外情况，经履行允洽法子，不错允洽蔓延筹画或公告。
说明书》。本基金 C 类基金份额不收取申购费，本基金 A 类基金份额的申购费
率由基金不竭东说念主决定，并在招募说明书及基金家具烦闷概要中列示。申购的某类
基金份额的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元
为份，上述筹画效果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益
或损失由基金财产承担。
本基金的赎回费率由基金不竭东说念主决定，并在招募说明书及基金家具烦闷概要中列
示。赎回金额为按执行证据的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相
应的用度，赎回金额单元为元。上述筹画效果均按四舍五入方法，保留到少许点
后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
金财产；C 类基金份额不收取申购用度。
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依影相关法律法例设定，具体
见招募说明书的规矩，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。其中，对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额
计入基金财产。
的筹画方法、赎回费率、赎回金额具体的筹画方法和收费方式由基金不竭东说念主根据
基金合同的规矩细目，并在招募说明书中列示。基金不竭东说念主不错在基金合同约定
的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照
《信息表露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。
市集情况制定基金促销议论，依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销活
动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金不竭东说念主不错允洽调低基金申
购费率、基金赎回费率和销售就业费率，并进行公告。
制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例解雇相关法律法例以及
监管部门、自律公法的规矩。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金不竭东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求：
投资东说念主的申购肯求。
交往且港股通临时停市，导致基金不竭东说念主无法筹画当日基金钞票净值。
能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。
金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法普通运作。
商证据后，基金不竭东说念主应当暂停接受基金申购肯求。
份额的比例达到或者卓越 50%，或者变相躲避 50%聚首度的情形。
的本基金总规模上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例卓越基金不竭东说念主
规矩确当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计捏有的份额卓越单个
投资东说念主累计捏有的份额上限时；或该投资东说念主当日申购金额卓越单个投资东说念主单日或
单笔申购金额上限时。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11 项情形之一且基金不竭东说念主决定暂停
接受投资东说念主申购肯求时，基金不竭东说念主应当根据相关规矩在规矩媒介上刊登暂停申
购公告。要是投资东说念主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。
在暂停申购的情况排斥时，基金不竭东说念主应实时规复申购业务的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金不竭东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回
款项：
投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项。
交往且港股通临时停市，导致基金不竭东说念主无法筹画当日基金钞票净值。
不竭东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回肯求。
商证据后，基金不竭东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。
发生上述情形之一且基金不竭东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金
不竭东说念主应按规矩报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金不竭东说念主应足额支付；
如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨
给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合
同的相关条目处理。基金份额捏有东说念主在肯求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受
理部分赐与捣毁。在暂停赎回的情况排斥时，基金不竭东说念主应实时规复赎回业务的
办理并公告。
九、大王人赎回的情形及处理方式
若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金
疗养中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金疗养中转入肯求份额
总额后的余额)卓越前一洞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大王人赎回。
当基金出现大王人赎回时，基金不竭东说念主不错根据基金其时的钞票组合现象决定
全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。
（1）全额赎回：当基金不竭东说念主合计有才智支付投资东说念主的沿路赎回肯求时，
按普通赎回法子践诺。
（2）部分缓期赎回：当基金不竭东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有贫困或认
为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大
波动时，基金不竭东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户
赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的，
将自动转入下一个洞开日连接赎回，直到沿路赎回为止；遴聘取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回肯求将被捣毁。缓期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并
处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础筹画赎回金额，以此
类推，直到沿路赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未
能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）在单个洞开日内，若本基金发生大王人赎回且单个基金份额捏有东说念主肯求赎
回的基金份额卓越前一洞开日的基金总份额的 10%的，基金不竭东说念主有权对该单
个基金份额捏有东说念主超出 10%以上的部分赎回肯求实施缓期办理，该单个基金份
额捏有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回肯求与当日其他基金份额捏有东说念主的赎回肯求
参照前述条目处理，具体见相关公告。
（4）暂停赎回：聚首 2 个洞开日以上(含本数)发生大王人赎回，如基金不竭东说念主
合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；如故接受的赎回肯求不错减速支付赎
回款项，但不得卓越 20 个职责日，并应当在规矩媒介上进行公告。
当发生上述大王人赎回并缓期办理时，基金不竭东说念主应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规矩的其他方式在 3 个交往日内通知基金份额捏有东说念主，说明相关处理方
法，并依照《信息表露办法》的相关规矩在规矩媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
相关规矩，最迟于再行洞开日在规矩媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也
不错根据执行情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时刻，届时不再另行
发布再行洞开的公告。
十一、基金疗养
基金不竭东说念主不错根据相关法律法例以及本基金合同的规矩决定开办本基金
与基金不竭东说念主不竭的其他基金之间的疗养业务，基金疗养不错收取一定的疗养费，
相关公法由基金不竭东说念主届时根据相关法律法例及本基金合同的规矩制定并公告，
并提前见告基金托管东说念主与相关机构。
十二、基金的非交往过户
基金的非交往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形
而产生的非交往过户以及登记机构认同、稳当法律法例的其它非交往过户。岂论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资
东说念主。
袭取是指基金份额捏有东说念主死字，其捏有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；
捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社
会团体；司法强制践诺是指司法机构依据顺利司法布告将基金份额捏有东说念主捏有的
基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关烦闷，对于稳当条件的非交往过户肯求按基金登记机
构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的模范收费。
十三、基金的转托管
基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照规矩的模范收取转托管费。
十四、依期定额投资议论
基金不竭东说念主不错为投资东说念主持理依期定额投资议论，具体公法由基金不竭东说念主另
行规矩。投资东说念主在办理依期定额投资议论时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金不竭东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所规矩的依期定
额投资议论最低申购金额。
十五、基金份额的冻结、解冻和质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认同、稳当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、
冻结方式按照基金登记机构的相关规矩办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产
生的权益按照我国法律法例、监管礼貌及国度有权机关的要求以及登记机构业务
规矩来处理。
如相关法律法例允许基金不竭东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，
基金不竭东说念主将制定和实施相应的业务公法。
十六、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金不竭东说念主可受理基金份额捏有东说念主通
过中国证监会认同的交往形式或者交往方式进行基金份额转让的肯求，并由登记
机构办理基金份额的过户登记。基金不竭东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前
公告，基金份额捏有东说念主应根据基金不竭东说念主公告的业务公法办理基金份额转让业务。
十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公
告。
十八、基金不竭东说念主可在不违背相关法律法例、基金合同约定且不合基金份额
捏有东说念主利益产生内容性不利影响的前提下，履行允洽法子后根据届时具体情况对
上述申购和赎回等安排进行补充和调整并提前公告，无需召开基金份额捏有东说念主大
会。
第七部分 基金合同当事东说念主及权益义务
一、基金不竭东说念主
（一）基金不竭东说念主简况
称号：信达澳亚基金不竭有限公司
住所：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L1001
法定代表东说念主：朱永强
诞寿辰期：2006 年 6 月 5 日
批准诞渴望关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字2006071 号
组织款式：有限包袱公司
注册成本：壹亿元东说念主民币
存续期限：捏续策划
推断电话：0755-83172666
（二）基金不竭东说念主的权益与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》颓唐运用
并不竭基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金不竭费以及法律法例规矩或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规矩召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及相关法律规矩监督基金托管东说念主，如合计基金托管
东说念主违背了《基金合同》及国度相关法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并遴选必要设施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处
理；
（9）担任或托付其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得到《基金合同》规矩的用度；
（10）依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分拨决议；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与疗养申
请；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗相关权益，为基金的利
益期骗因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金不竭东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益期骗诉讼权益或者
实施其他法律行动；
（15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基
金提供就业的外部机构；
（16）在稳当相关法律、法例的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、
赎回、疗养、转托管、依期定额投资、收益分拨和非交往过户等业务公法；
（17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》顺利之日起，以淳厚信用、严慎发奋的原则不竭和运
用基金财产；
（4）配备富余的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的策划方式不竭和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制，
保证所不竭的基金财产和基金不竭东说念主的财产互相颓唐，对所不竭的不同基金分辨
不竭，分辨记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关规矩外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）遴选允洽合理的设施使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法稳当《基金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩筹画并公告基金净值信息，
细目基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐汇报；
（10）编制季度汇报、中期汇报和年度汇报；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过头他相关规矩，履行信息表露
及汇报义务；
（12）保守基金买卖奥密，不泄露基金投资议论、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过头他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开表露前应予守秘，不
向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外
部专科照管人提供就业的需要而提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有
东说念主分拨基金收益；
（14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过头他相关规矩召集基金份额捏有东说念主
大会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按规矩保存基金财产不竭业务行径的管帐账册、报表、纪录和其他相
关烦闷不低于法律法例规矩的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或烦闷在规矩时刻发出，何况
保证投资者大约按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的
公开烦闷，并在支付合理成本的条件下得到相关烦闷的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、
变现和分拨；
（19）濒临驱散、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时汇报中国证监会
并通知基金托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当
权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基
金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金不竭东说念主应为基金份额捏有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金不竭东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基
金事务的行动承担包袱；
（23）以基金不竭东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益期骗诉讼权益或实施其
他法律行动；
（24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可顺利，
基金不竭东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基
金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）践诺顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一）基金托管东说念主简况
称号：中国莳植银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表东说念主：张金良
成偶然间：2004 年 09 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号
组织款式：股份有限公司
注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：捏续策划
基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号
（二）基金托管东说念主的权益与义务
括但不限于：
（1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全
支柱基金财产；
（2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金不竭东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不竭东说念主有违背《基
金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的
情形，有权呈报中国证监会，并遴选必要设施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市集公法，为基金开设或刊出资金账户、证券账户等投资所
需账户，为基金办理证券交往资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）在基金不竭东说念主更换时，提名新的基金不竭东说念主；
（7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。
括但不限于：
（1）以淳厚信用、发奋尽责的原则捏有并安全支柱基金财产；
（2）诞生特意的基金托管部门，具有稳当要求的营业形式，配备富余的、
及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；
（3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产互相颓唐；对所托管的不同的基金分辨树立账户，颓唐核算，分账不竭，
保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册纪录等方面互相颓唐；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关规矩外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；
（5）支柱由基金不竭东说念主代表基金签订的与基金相关的首要合同及相关凭证；
（6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金不竭东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖奥密，除《基金法》、《基金合同》过头他相关规矩另
有规矩外，在基金信息公开表露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、
司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照管人提供就业的需要而
提供的情况除外；
（8）复核、审查基金不竭东说念主筹画的基金钞票净值、万般基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径相关的信息表露事项；
（10）对基金财务管帐汇报、季度汇报、中期汇报和年度汇报出具意见，说
明基金不竭东说念主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是
基金不竭东说念主有未践诺《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东说念主是否遴选
了允洽的设施；
（11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他相关烦闷不低于法
律法例规矩的最低期限；
（12）从基金不竭东说念主或其托付的登记机构处接管并保存基金份额捏有东说念主名册；
（13）按规矩制作相关账册并与基金不竭东说念主查对；
（14）依据基金不竭东说念主的指示或相关规矩向基金份额捏有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过头他相关规矩，召集基金份额捏有
东说念主大会或配合基金不竭东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金不竭东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、变现和
分拨；
（18）濒临驱散、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时汇报中国证监会
和银行业监督不竭机构，并通知基金不竭东说念主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应许担补偿包袱，担任托
管东说念主期间的补偿包袱不因其退任而免除；
（20）按规矩监督基金不竭东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义
务，基金不竭东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，有权为基金份额捏有
东说念主利益向基金不竭东说念主追偿；
（21）践诺顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额捏有东说念主
基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主四肢《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法例另有规矩或基金合同另有约定外，归拢类别每份基金份额具有同
等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照规矩要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会
审议事项期骗表决权；
（6）查阅或者复制公开表露的基金信息烦闷；
（7）监督基金不竭东说念主的投资运作；
（8）对基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金就业机构挫伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。
务包括但不限于：
（1）阐扬阅读并遵命《基金合同》、招募说明书、基金家具烦闷概要等信
息表露文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）热心基金信息表露，实时期骗权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；
（5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》闭幕的
有限包袱；
（6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；
（7）践诺顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交往过程中因任何原因得到的欠妥得利；
（9）提供基金不竭东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及频频地更新和
补充，并保证其信得过性；
（10）遵命基金不竭东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的相关交往及业
务公法；
（11）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
四、本基金合同当事各方的权益义务以本基金合同为依据，不因基金账户名
称而有所改变。
第八部分 基金份额捏有东说念主大会
基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或基金合同另
有约定外，基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金份额
捏有东说念主大会不设日常机构，若翌日本基金份额捏有东说念主大会成立日常机构，则按照
届时有用的法律法例的规矩践诺。
一、召开事由
需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：
（1）闭幕《基金合同》；
（2）更换基金不竭东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）疗养基金运作方式；
（5）调整基金不竭东说念主、基金托管东说念主的报答模范或提高销售就业费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资想法、范围或策略；
（9）变更基金份额捏有东说念主大会法子；
（10）基金不竭东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（11）单独或整个捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额捏有东说念主（以基金不竭东说念主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就归拢事项书面
要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生首要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额
捏有东说念主大会的事项。
内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金不竭东说念主和基金托管东说念主协商后修改，
不需召开基金份额捏有东说念主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售就业费率、变更收
费方式、或加多、减少、调整基金份额类别树立；
（3）因相应的法律法例、证券交往所或登记机构的相关业务公法发生变动
而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生首要变化；
（5）履行允洽法子后，基金推出新业务或就业；
（6）基金不竭东说念主、登记机构、基金销售机构调整相关基金认购、申购、赎
回、疗养、非交往过户、转托管、依期定额投资、收益分拨等业务的公法；
（7）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额捏有东说念主大会的其
他情形。
二、会议召集东说念主及召集方式
金不竭东说念主召集；
建议书面提议。基金不竭东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见告基金托管东说念主。基金不竭东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金不竭东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基
金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金不竭东说念主，
基金不竭东说念主应当配合；
求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金不竭东说念主建议书面提议。基金不竭东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额
捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不竭东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额捏有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基
金份额捏有东说念主代表和基金不竭东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开，并见告基金不竭东说念主，基金不竭东说念主应当配合；
开基金份额捏有东说念主大会，而基金不竭东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或整个代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基
金不竭东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、打扰；
益登记日。
三、召开基金份额捏有东说念主大会的通知时刻、通知内容、通知方式
介公告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议款式；
（2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；
（3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；
（4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及网
络授权方式等）、投递时刻和地点;
（5）会务常设推断东说念主姓名及推断电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要通知的其他事项。
中说明本次基金份额捏有东说念主大会所遴选的具体通信方式及投票方式（包括但不限
于以纸质表决票投票、相聚投票及短信投票等）、托付的公证机关过头推断方式
和推断东说念主、表决意见寄交的截止时刻和收取方式。
决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金不竭东说念主
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行
书面通知基金不竭东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
不竭东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
的计票效用。
四、基金份额捏有东说念主出席会议的方式
基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式等法律法例或监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。
代表出席，现场开会时基金不竭东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏
有东说念主大会，基金不竭东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开
会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主
捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明稳当法律法例、《基金合
同》和会议通知的规矩，何况捏有基金份额的凭证与基金不竭东说念主捏有的登记烦闷
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证表露，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召
集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
款式或会议通知载明的其他方式在表决截止日畴前投递至召集东说念主指定的地址或
系统。通信开会应以书面方式或会议通知载明的其他方式进行表决。
在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个职责日内连
续公布相关领导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金不竭东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不竭东说念主）和公证机关的监督下按照会
议通知规矩的方式收取基金份额捏有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金不竭东说念主经
通知不参加收取表决意见的，不影响表决效用；
（3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额捏
有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额捏有东说念主所
捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告
的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具
表决意见；
（4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主
出具表决意见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理东说念主出具的托付东说念主捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明符
正当律法例、《基金合同》和会议通知的规矩，并与基金登记机构纪录相符。
东说念主也不错给与相聚、电话或其他方式进行表决，或者给与相聚、电话或其他正当
方式授权他东说念主代为出席会议并表决。
非现场方式相勾搭的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议法子比照现场开会和通
讯方式开会的法子进行。
五、议事内容与法子
议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修
改、决定闭幕《基金合同》、更换基金不竭东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份
额捏有东说念主大会筹商的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主捏东说念主按照下列第七条规矩法子细目和公
布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。
大会主捏东说念主为基金不竭东说念主授权出席会议的代表，在基金不竭东说念主授权代表未能主捏
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；要是基金不竭东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和
代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主四肢该次
基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金不竭东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金份
额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效用。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
（或单元称号）、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主
姓名（或单元称号）和推断方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东说念主至少提前 30 日公布提案，在所通知的
表决截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿路有用表决，在
公证机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以
十分决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会
另有规矩或基金合同另有约定外，疗养基金运作方式、更换基金不竭东说念主或者基金
托管东说念主、闭幕《基金合同》、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为有用。
基金份额捏有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。
遴选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员均有充分的相背凭证证明，
不然提交稳当会议通知中规矩的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投
资者，口头稳当会议通知规矩的表决意见视为有用表决，表决意见无极不清或相
互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额捏有东说念主所代表的基
金份额总额。
基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金不竭东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏
东说念主应当在会议运行后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额捏有东说念主自行召集或大会固然由基金不竭东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议运行
后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举 3 名基金份额捏有东说念主代表担任监票
东说念主。基金不竭东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。
（2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当
场公布计票效果。
（3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有怀
疑，不错在文告表决效果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当飞速公布再行清
点效果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的效用。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不竭东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。
八、顺利与公告
基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自表决通过之日起 5 日内报中国证
监会备案。
基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。
基金份额捏有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在规矩媒介上公告。要是给与
通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当践诺顺利的基金份额捏有东说念主
大会的决议。顺利的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金不竭
东说念主、基金托管东说念主均有遏抑力。
九、实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的格外约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主
和侧袋份额捏有东说念主分辨捏有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若相关
基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主
捏有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例：
金份额 10%以上（含 10%）；
记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大
会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的捏有东说念主参与或授
权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主四肢该次基金份额捏有东说念主大会的主捏
东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施期间，基金份额捏有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户
的，应分辨由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，归拢主侧袋账户
内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东说念主大会的相关规矩以本节格外约定内
容为准，本节莫得规矩的适用上文相关约定。
十、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法子、表决
条件等规矩，但凡径直援用法律法例或监管公法的部分，如将来法律法例或监管
公法修改导致相关内容被取消或变更的，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致并
提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东说念主大
会审议。
第九部分 基金不竭东说念主、基金托管东说念主的更换条件和法子
一、基金不竭东说念主和基金托管东说念主职责闭幕的情形
（一）基金不竭东说念主职责闭幕的情形
有下列情形之一的，基金不竭东说念主职责闭幕：
（二）基金托管东说念主职责闭幕的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责闭幕：
二、基金不竭东说念主和基金托管东说念主的更换法子
（一）基金不竭东说念主的更换法子
的基金不竭东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三
分之二以上（含三分之二，如将来法律法例修改，以届时有用的法律法例为准）
表决通过，决议自表决通过之日起顺利；
金不竭东说念主；
捏有东说念主大会决议顺利后 2 日内在规矩媒介公告；
料，实时向临时基金不竭东说念主或新任基金不竭东说念主持理基金不竭业务的派遣手续，临
时基金不竭东说念主或新任基金不竭东说念主应实时接管。临时基金不竭东说念主或新任基金不竭东说念主
应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案；审计
用度在基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金不竭东说念主相关的称号字样。
（二）基金托管东说念主的更换法子
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三
分之二以上（含三分之二，如将来法律法例修改，以届时有用的法律法例为准）
表决通过，决议自表决通过之日起顺利；
金托管东说念主；
捏有东说念主大会决议顺利后 2 日内在规矩媒介公告；
烦闷，实时办理基金财产和基金托管业务的派遣手续，新任基金托管东说念主或者临时
基金托管东说念主应当实时接管。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金不竭东说念主核
对基金钞票总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案；审计
用度从基金财产中列支。
（三）基金不竭东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和法子
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金不竭东说念主和基金托管
东说念主；
管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议顺利后 2 日内在规矩媒介上联合公告。
三、新基金不竭东说念主或临时基金不竭东说念主接管基金不竭业务，或新基金托管东说念主或
临时基金托管东说念主接管基金财产和基金托管业务前，原基金不竭东说念主或原基金托管东说念主
应依据法律法例和基金合同的规矩连接履行相关职责，并保证不作念出对基金份额
捏有东说念主的利益形成挫伤的行动。原基金不竭东说念主或原基金托管东说念主在连接履行相关职
责期间，仍有权按照本基金合同的规矩收取基金不竭费或基金托管费。
四、本部分对于基金不竭东说念主、基金托管东说念主更换条件和法子的约定，但凡径直
援用法律法例或监管公法的部分，如将来法律法例或监管公法修改导致相关内容
被取消或变更的，基金不竭东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相
应内容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
第十部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金不竭东说念主按照《基金法》、《基金合同》过头他相关规矩订
立托管左券，《基金合同》未尽的基金托办事宜以托管左券约定为准。
缔结托管左券的目的是明确基金托管东说念主与基金不竭东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值筹画、收益分拨、信息表露及互相监督等相关事宜中的权益
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容
包括投资东说念主基金账户的建立和不竭、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐
和结算、代理披发红利、建立并支柱基金份额捏有东说念主名册和办理非交往过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金不竭东说念主或基金不竭东说念主托付的其他稳当条件的机构
办理，但基金不竭东说念主照章应当承担的包袱不因托付而免除。基金不竭东说念主托付其他
机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托付代理左券，以明确基金不竭东说念主
和代理机构在投资者基金账户不竭、基金份额登记、算帐及基金交往证据、披发
红利、建立并支柱基金份额捏有东说念主名册等事宜中的权益和义务，保护基金份额捏
有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的权益
基金登记机构享有以下权益：
关规矩于运行实施前在规矩媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于法律法例规矩的最低期限；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿包袱，但司法强制搜检情形及法律
法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的就业；
第十二部分 基金的投资
一、投资想法
在限制风险的前提下，力求得到超越功绩比拟基准的投资呈文。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的
股票（包括主板、创业板过头他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、
港股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开
刊行的次级债、所在政府债券、政府支捏机构债、中期单子、可疗养债券（含可
分离交往可转债的纯债部分）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、
钞票支捏证券、债券回购、货币市集器具、同行存单、银行入款、股指期货以及
法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须稳当中国证监会相关
规矩)。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东说念主在履行允洽
法子后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%（其
中港股通标的股票占股票钞票的比例不卓越 50%），投资于科技主题相关证券占
非现款基金钞票的比例不低于 80%；本基金每个交往日日终在扣除股指期货合
约需缴纳的交往保证金后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府
债券的比例整个不低于基金钞票净值的 5%；其中现款不包括结算备付金、存出
保证金和应收申购款等。
如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金不竭东说念主在履行
允洽法子后，不错调整上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金的投资策略主要有以下八个方面内容：
（一）钞票配置策略
本基金将抽象运用定性和定量的分析方法，在对宏不雅经济进行长远研究的基
础上，勾搭对质券市集的系统性风险以及翌日一段时期内各大类钞票风险和预期
收益率的评估，在法律法例及本基金合同所允许的范围内，制定本基金在股票、
债券、现款等大类钞票之间的配置比例，并跟着万般钞票风险收益特征的相对变
化，应时进行动态调整。
（二）股票投资策略
《中华东说念主民共和国国民经济和社会发展第十四个五年贪图和 2035 年远景目
标提要》（以下简称“《贪图提要》”）建议要发展壮大战术性新兴产业，聚
焦新一代信息手艺、生物手艺、新动力、新材料、高端装备、新动力汽车、绿
色环保以及航空航天、海洋装备等战术性新兴产业。参考《贪图提要》，本基
金界定的科技主题相关公司主要包括以下界限的公司：
（1）新一代信息手艺界限，主要包括半导体和集成电路、电子信息、下一
代信息相聚、东说念主工智能、大数据、云筹画、软件、互联网、物联网和智能硬
件；
（2）高端装备界限，主要包括智能制造、航空航天、先进轨说念交通、海洋
工程装备；
（3）新材料界限，主要包括先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进石化
化工新材料、先进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材料；
（4）新动力界限，主要包括先进核电、大型风电、高效光电光热、高效储
能；
（5）节能环保界限，主要包括高效节能家具及拓荒、先进环保手艺装备、
先进环保家具、资源轮回利用、新动力汽车整车、新动力汽车要道零部件、动
力电板；
（6）生物医药界限，主要包括生物成品、高端化学药、高端医疗拓荒与器
械。
科技主题相关公司的研发支拨金额占营业收入比例或研发支拨金额处于所
属行业前三分之一。
跟着经济社会的发展跳跃、科学手艺的改进变革及相关政策的更新迭代，
科技主题相关界限及公司界限可能发生变化，届时基金不竭东说念主在履行允洽法子
后，不错对科技主题相关界限及公司的界定进行动态更新并在更新的招募说明
书中公告。
本基金的股票投资主要给与“从下到上”的策略，通过对上市公司基本面
的长远研究，基于对上市公司的功绩质料、成长性与投资价值的衡量，精选成
漫空间较大的行业，并给与定性和定量相勾搭的方法，及第具有竞争上风且估
值具有诱骗力的股票构建组合。
对企业的定性分析方面，包括但不限于：
（1）公司所处的行业稳当国度的战术发展想法，何况公司在行业中具有明
显的竞争上风；
（2）中枢竞争力具备一定的竞争壁垒；
（3）公司家具或就业具有较好的市集远景；
（4）公司治理结构致密，具有明晰的弥远愿景与企业文化。
对企业的定量分析方面主要包括公司的盈利才智分析、财务才智分析、增
长才智、营运才智以及估值分析等，估值方式包括但不限于：
（1）盈利目的：净钞票收益率、毛利率等；
（2）成长性目的：营业收入增长率、营业利润增长率等；
（3）估值目的：市盈率、市盈率相对盈利增长比率、市销率和总市值等。
本基金将投资于功绩远景好，估值合理，大约收拢时期机遇得到快速增长，
具备投资价值和成长后劲的上市公司，何况在全面分析的基础上，连接保捏追踪，
连续完善和修正对上市公司的评价。
（三）存托凭证投资策略
在限制风险的前提下，本基金将根据本基金的投资想法和股票投资策略，
基于对基础证券投资价值的长远研究判断，进行存托凭证的投资。
（四）港股通标的股票投资策略
对于港股通标的股票投资，本基金将重心热心在香港市集上市、具有行业
代表性的优质中资公司；A 股市集稀缺的香港腹地公司、外资公司；精选香港
市集具备优质成长属性的上市公司。
基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴聘将部分基金资
产投资于港股或遴聘不将基金钞票投资于港股，基金钞票并非势必投资港股。
（五）债券投资策略
本基金的债券投资将坚捏价值投资理念，通过长远分析宏不雅经济数据、货币
政策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等要素，以
久期限制和结构散播策略为主，以收益率弧线策略、利差策略等为辅，构造大约
提供褂讪收益的债券和货币市集器具组合。
（六）钞票支捏证券投资策略
本基金通过对钞票支捏证券刊行条目的分析、爽约概率和提前偿付比率的预
估，借用必要的数目模子来谋求对钞票支捏证券的合理订价，在严格限制风险、
充分斟酌风险补偿收益和市集流动性的条件下，严慎遴聘风险调整后收益较高的
品种进行投资。本基金将严格限制钞票支捏证券的总体投资规模并进行分散投资，
以裁减流动性风险。
（七）可疗养债券及可交换债券投资策略
可疗养债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌
期权价值，本基金不竭东说念主将对可疗养债券和可交换债券的价值进行评估，遴聘
具有较高投资价值的可疗养债券、可交换债券进行投资。此外，本基金还将根
据新发可转债和可交换债券的瞻望中签率、模子订价效果，积极参与可转债和
可交换债券新券的申购。
（八）股指期货投资策略
基金不竭东说念主将建立股指期货交往决策部门或小组，授权特定的不竭东说念主员负责
股指期货的投资审批事项，同期针对股指期货交往制定投资决策经过和风险限制
等轨制并报董事会批准。
本基金将根据风险不竭的原则，以套期保值为目的，在严格限制风险的前提
下，通过参与股指期货投资，不竭组合的系统性风险，改善组合的风险收益特征。
本基金通过对宏不雅经济运行现象、市集情感、市集估值目的等的研究分析，
判断是否需要对投资组合进行套期保值及遴聘套期保值的期货合约。
本基金根据对需进行套期保值的投资组合的 beta 值的筹画，在斟酌期货合
约基差、流动性等要素的基础上，遴聘合适的期货合约四肢套期保值器具，并根
据数目模子筹画所需的期货合约头寸。本基金将对投资组合的 beta 值进行追踪，
动态调整期货合约的头寸。
当套期保值的时刻较永劫，需要对股指期货合约进行缓期。本基金在追踪不
同交割日历期货合约价差的基础上，遴聘合适的交往时机及期货合约进行缓期。
本基金将通过数目化模子，根据套期保值的时刻、投资组合及期货合约的波
动性等参数筹画所需的结算准备金，幸免因保证金不及被动平仓导致的套保失败。
若相关法律法例或监管要求发生变化，基金不竭东说念主期货投资不竭从其最新规
定，以稳当上述法律法例和监管要求的变化。
四、投资限制
基金的投资组合应解雇以下限制：
（1）本基金股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%（其中港股通标的股票
占股票钞票的比例不卓越 50%），投资于科技主题相关证券占非现款基金钞票的
比例不低于 80%；
（2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，
基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例整个不低于基
金钞票净值的 5%；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金捏有一家公司刊行的证券（归拢家公司在境内和香港同期上市
的 A+H 股整个筹画），其市值不卓越基金钞票净值的 10％；
（4）本基金不竭东说念主不竭的沿路基金捏有一家公司刊行的证券（归拢家公司
在境内和香港同期上市的 A+H 股整个筹画），不卓越该证券的 10％；
（5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的万般钞票支捏证券的比例，不得卓越
基金钞票净值的 10％；
（6）本基金捏有的沿路钞票支捏证券，其市值不得卓越基金钞票净值的
（7）本基金捏有的归拢(指归拢信用级别)钞票支捏证券的比例，不得卓越该
钞票支捏证券规模的 10％；
（8）本基金不竭东说念主不竭的沿路基金投资于归拢原始权益东说念主的万般钞票支捏
证券，不得卓越其万般钞票支捏证券整个规模的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支捏证券。
基金捏有钞票支捏证券期间，要是其信用等级下落、不再稳当投资模范，应在评
级汇报发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金钞票总值不得卓越基金钞票净值的 140%；
（12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得卓越基金钞票净值
的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金不竭东说念主之外
的要素致使基金不稳当本项所规矩比例限制的，基金不竭东说念主不得主动新增流动性
受限钞票的投资；
（13）本基金不竭东说念主不竭的沿路洞开式基金捏有一家上市公司刊行的可运动
股票，不得卓越该上市公司可运动股票的 15%；本基金不竭东说念主不竭的沿路投资组
合捏有一家上市公司刊行的可运动股票，不得卓越该上市公司可运动股票的 30%；
（14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往对
手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范
围保捏一致；
（15）本基金捏有股指期货时，解雇以下中国证监会规矩的投资限制：
金钞票净值的 10%；
值之和，不得卓越基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到
期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式
回购）等；
捏有的股票总市值的 20%；
筹画）应当稳当《基金合同》对于股票投资比例的相关约定；
不得卓越上一交往日基金钞票净值的 20%；
（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票践诺，与境
内上市交往的股票合并筹画；
（17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（12）、（14）项外，因证券、期货市集波动、
证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金不竭东说念主之外的要素致使基金投资比例不
稳当上述规矩投资比例的，基金不竭东说念主应当在10个交往日内进行调整，但中国
证监会规矩的格外情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。
基金不竭东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同顺利之日
起运行。
法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金不竭东说念主在
履行允洽法子后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规矩践诺。
为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有规矩的除外；
（5）向其基金不竭东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过头他不正大的证券交往行径；
（7）法律、行政法例和中国证监会规矩辞谢的其他行径。
基金不竭东说念主运用基金财产买卖基金不竭东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓吹、执行
限制东说念主或者与其有其他首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他首要关联交往的，应当稳当基金的投资想法和投资策略，解雇
基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机
制，按照市集平允合理价钱践诺。相关交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并
按法律法例赐与表露。首要关联交往应提交基金不竭东说念主董事会审议，并经过三分
之二以上的颓唐董事通过。基金不竭东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行
审查。
如法律、行政法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金
不竭东说念主在履行允洽法子后，则本基金不受上述规矩的限制或以调整后的规矩为准。
五、功绩比拟基准
中证科技 100 指数收益率×90%+中证香港科技指数收益率×5%＋银行活期存
款利率(税后)×5%
功绩比拟基准遴聘意义：
中证科技 100 指数从沪深两市的科技主题样本空间及第 100 只研发强度较
高、盈利才智较强且兼具成长特征的科技龙头公司股票四肢指数样本股，给与自
由运动市值加权，以响应沪深两市研发强度较高、盈利才智较强且兼具成长特色
的科技龙头公司的全体通晓。
中证香港科技指数是由中证指数有限公司编制，从香港上市证券中及第 50
只市值较大、研发参预较高且营收增速较好的科技龙头上市公司证券四肢指数样
本，以响应香港市集科技龙头上市公司证券的全体通晓。
本基金为混杂型基金，基于本基金的投资范围和投资比例，以“中证科技 100
指数收益率×90%+中证香港科技指数收益率×5%＋银行活期入款利率(税后)×
征。
要是指数编制单元改变以上指数称号、住手或变更以上指数的编制或发布，
或以上指数由其他指数替代、或由于指数编制方法等首要变更导致以上指数不宜
连接四肢功绩比拟基准，或市集上出现其他代表性更强、愈加适用于本基金的业
绩比拟基准时，本基金不竭东说念主不错在与基金托管东说念主协商一致后根据本基金的投资
范围和投资策略，调整基金的功绩比拟基准，并在履行相应法子后，实时公告。
六、风险收益特征
本基金为混杂型基金，表面上其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币
市集基金，低于股票型基金。
本基金投资港股通标的股票的，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、
市集轨制以及交往公法等各异带来的特等风险。
七、基金不竭东说念主代表基金期骗鼓吹或债权东说念主权益的处理原则及方法
护基金份额捏有东说念主的利益；
东说念主牟取任何欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金
份额捏有东说念主利益的原则，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事
务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额捏有东说念主大会审议。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变
现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的规矩。
第十三部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指基金领有的万般有价证券、银行入款本息、基金应收款项
以过头他钞票的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不竭东说念主、基金托管
东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相颓唐。
四、基金财产的支柱和刑事包袱
本基金财产颓唐于基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东说念主支柱。基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣
押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的规矩刑事包袱外，基金财产不得被处
分。
基金不竭东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章捣毁或者被照章宣告收歇等原
因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金不竭东说念主不竭运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金不竭东说念主不竭运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，
不得对基金财产强制践诺。
第十四部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交往形式的交往日以及国度法律
法例规矩需要对外表露基金净值的非交往日。
二、估值对象
基金所领有的股票、存托凭证、股指期货、债券、钞票支捏证券和银行入款
本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。
三、估值原则
基金不竭东说念主在细目相关金融钞票和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业会
计准则》、《对于固定收益品种的估值处理模范》、监管部门相关规矩。
（一）对存在活跃市集且大约获取疏通钞票或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计
量的首要事件的，应给与最近交往日的报价细目公允价值。有充足凭证标明估值
日或最近交往日的报价不可信得过响应公允价值的，打发报价进行调整，细目公允
价值。
与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通钞票或欠债的公允价值
为基础，并在估值手艺中斟酌不同特征要素的影响。特征是指对钞票出售或使用
的限制等，要是该限制是针对钞票捏有者的，那么在估值手艺中不应将该限制作
为特征斟酌。此外，基金不竭东说念主不应试虑因其多量捏有相关钞票或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在现时情况下适用何况有富余
可利用数据和其他信息支捏的估值手艺细目公允价值。给与估值手艺细目公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相关钞票或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件，
使潜在估值调整对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，打发估值
进行调整并细目公允价值。
四、估值方法
（1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂
牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生重
大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交往日的市价
（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化要素，
调整最近交往市价，细目公允价钱。
（2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。
（3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值。
（4）在交往所市集上市交往的公开刊行的可疗养债券等有活跃市集的含转
股权的债券，实行全价交往的及第估值日收盘价四肢估值全价；实行净价交往的
及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估值全价。
（5）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，给与现时情况下适用何况有
富余可利用数据和其他信息支捏的估值手艺细目公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌
的归拢股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
（2）初次公开刊行未上市的股票，给与估值手艺细目公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。初次公开刊行未上市的债券，
给与在现时情况下适用何况有富余可利用数据和其他信息支捏的估值手艺细目
其公允价值。
（3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、
初次公开刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等运动受限股票，按监
管机构或行业协会相关规矩细目公允价值。
（4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的有价证券，应给与在当
前情况下适用何况有富余可利用数据和其他信息支捏的估值手艺细目其公允价
值。
的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价估值。对于未
上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，给与估值手艺细目其公允
价值。
执行收款日历间及第第三方估值机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估
值全价，同期应充分斟酌刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期
截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
值。
或约定利率每当然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账务调
整。
无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化的，给与最近交往日结算
价估值。
的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。
机制波及的境酬酢易形式所在地的法律法例规矩应缴纳的各项税金，本基金将按
权责发生制原则进行估值；对于因税收规矩调整或其他原因导致基金执行交征税
金与估算的应交税金有各异的，基金将在相关税金调整日或执行支付日进行相应
的估值调整。
金不竭东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
确保基金估值的平允性。
可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，基金不竭东说念主在与托
管东说念主协商一致后，可给与第三方估值机构提供的保举价钱或在第三方估值机构提
供的价钱区间中的数据四肢该债券投资品种的公允价值。
按国度最新规矩估值。
如基金不竭东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，两边协商处理。
根据相关法律法例，基金钞票净值筹画和基金管帐核算的义务由基金不竭东说念主
承担。本基金的基金管帐包袱方由基金不竭东说念主担任，由基金托管东说念主承担复核包袱。
因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分筹商后，仍
无法达成一致的意见，基金不竭东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说光线，按照基
金不竭东说念主对基金净值信息的筹画效果对外赐与公布。
五、估值法子
净值除以当日该类基金份额的余额数目筹画，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5
位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。基金不竭东说念主不错诞生大额赎回情形
下的净值精度济急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。
基金不竭东说念主每个职责日筹画基金钞票净值及万般基金份额净值，并按规矩公
告。
或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金不竭东说念主每个估值日对基金钞票估值后，
将万般基金份额净值效果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管
理东说念主依据基金合同和相关法律法例的规矩对外公布。
六、估值流毒的处理
基金不竭东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、允洽、合理的设施确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估
值流毒时，视为该类基金份额净值流毒。
发生估值流毒时，本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金不竭东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
售机构、或投资东说念主自身的差错形成估值流毒，导致其他当事东说念主遭遇损失的，差错
的包袱东说念主应当对由于该估值流毒遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述
“估值流毒处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。
上述估值流毒的主要类型包括但不限于：烦闷申报差错、数据传输差错、数
据筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因手艺原因引起的差错，若
系同行业现存手艺水平不可预念念、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下
述规矩践诺：
由于不可抗力原因形成投资东说念主的交往烦闷灭失或被流毒处理或形成其他差
错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿包袱，但因该差
错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。
（1）估值流毒已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值流毒包袱方应及
时互助各方，实时进行更正，因更正估值流毒发生的用度由估值流毒包袱方承担；
由于估值流毒包袱方未实时更正已产生的估值流毒，给当事东说念主形成损失的，由估
值流毒包袱方对径直损失承担补偿包袱；若估值流毒包袱方如故积极互助，何况
有协助义务确当事东说念主有富余的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责
任。估值流毒包袱方打发更正的情况向相关当事东说念主进行证据，确保估值流毒已得
到更正。
（2）估值流毒的包袱方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，
何况仅对估值流毒的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值流毒而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务，
但估值流毒包袱方仍打发估值流毒负责。要是由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还
或不沿路返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值流毒包袱
方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事
东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；要是得到欠妥得利确当事东说念主如故将此部分欠妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得到的补偿额加上如故得到的欠妥得
利返还的总和卓越其执行损失的差额部分支付给估值流毒包袱方。
（4）估值流毒调整给与尽量规复至假定未发生估值流毒的正确情形的方式。
估值流毒被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下：
（1）查明估值流毒发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值流毒发生
的原因细目估值流毒的包袱方；
（2）根据估值流毒处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值流毒形成的损失
进行评估；
（3）根据估值流毒处理原则或当事东说念主协商的方法由估值流毒的包袱方进行
更正和补偿损失；
（4）根据估值流毒处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值流毒的更正向相关当事东说念主进行证据。
（1）任一类基金份额净值筹画出现流毒时，基金不竭东说念主应当立即赐与纠正，
通知基金托管东说念主，并遴选合理的设施堤防损失进一步扩大。
（2）流毒偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不竭东说念主应当通知基
金托管东说念主并报中国证监会备案；流毒偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金不竭东说念主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）基金不竭东说念主和基金托管东说念主由于各自手艺系统树立而产生的净值筹画尾
差，以基金不竭东说念主筹画效果为准。
（4）前述内容如法律法例或者监管机关另有规矩的，从其规矩处理。要是
行业另有通行作念法，基金不竭东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主
利益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
他原因暂停营业或者基金参与港股通交往且港股通临时停市时；
钞票价值时；
商证据后，基金不竭东说念主应当暂停估值；
八、基金净值的证据
基金钞票净值和万般基金份额净值由基金不竭东说念主负责筹画，基金托管东说念主负责
进行复核。基金不竭东说念主应于每个估值日交往收尾后筹画当日的基金钞票净值和各
类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹画效果复核证据后发
送给基金不竭东说念主，由基金不竭东说念主按规矩对基金净值赐与公布。
九、格外情况的处理
基金不竭东说念主、基金托管东说念主按估值方法第 11 项进行估值时，所形成的过失不
四肢基金钞票估值流毒处理。
由于不可抗力原因，或证券交往所、期货交往所、登记结算机构、证券/期货
经纪机构及入款银行品级三方机构发送的数据流毒，或国度管帐政策变更、市集
公法变更等非基金不竭东说念主与基金托管东说念主原因，基金不竭东说念主和基金托管东说念主固然如故
遴选必要、允洽、合理的设施进行搜检，但未能发现流毒或因前述原因未能幸免
或更正流毒的，由此形成的基金财产估值流毒，基金不竭东说念主和基金托管东说念主免除赔
偿包袱。但基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的设施排斥或放松由此造
成的影响。
十、实施侧袋机制期间的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
的信息表露用度；
和诉讼费；
用度。
二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式
本基金的不竭费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。不竭费的筹画
方法如下：
H＝E×1.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金不竭费
E 为前一日的基金钞票净值
基金不竭费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据
与基金不竭东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户
旅途进行资金支付，基金不竭东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休
息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不竭东说念主应进行查对，如发现数据
不符，实时推断基金托管东说念主协商处理。
在首期支付基金不竭费前，基金不竭东说念主应向托管东说念主出具隆重函件指定基金管
理费的收款账户。基金不竭东说念主如需要变更此账户，应提前 5 个职责日向托管东说念主出
具书面的收款账户变更通知。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据
与基金不竭东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户
旅途进行资金支付，基金不竭东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休
息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不竭东说念主应进行查对，如发现数据
不符，实时推断基金托管东说念主协商处理。
本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售就业费年费
率为 0.60%。本基金销售就业费将特意用于本基金的销售与基金份额捏有东说念主就业。
C 类基金份额的销售就业费按 C 类基金份额前一日的基金钞票净值的 0.60%
年费率计提。筹画方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费
E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值
C 类基金份额的销售就业费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由
基金托管东说念主根据与基金不竭东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、
按照指定的账户旅途进行资金支付，基金不竭东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇
法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不竭东说念主应进行核
对，如发现数据不符，实时推断基金托管东说念主协商处理。
在首期支付销售就业费前，基金不竭东说念主应向托管东说念主出具隆重函件指定销售服
务费的收款账户。基金不竭东说念主如需要变更此账户，应提前 5 个职责日向托管东说念主出
具书面的收款账户变更通知。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法例及相应左券
规矩，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主根据基金不竭东说念主出具的
资金划拨指示从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的面容
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，其他用度详见招募说明书的规矩或相关公告。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金不竭东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度相关税收征收的规矩代扣代缴。
第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指遗弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已竣事收益的孰低数。
三、基金收益分拨原则
收益分拨，具体分拨决议详见届时基金不竭东说念主发布的公告，若《基金合同》顺利
发火 3 个月可不进行收益分拨；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，
本基金默许的收益分拨方式是现款分成；
准日的万般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面
值；
份额收取用度情况不同，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；
在对基金份额捏有东说念主利益无内容不利影响的前提下，基金不竭东说念主可在法律
法例允许的前提下经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行允洽法子
后酌情调整以上基金收益分拨原则，此项调整不需要召开基金份额捏有东说念主大会。
四、收益分拨决议
基金收益分拨决议中应载明遗弃收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。由于不同基金份额
类别对应的可分拨收益不同，基金不竭东说念主可相应制定不同的收益分拨决议。
五、收益分拨决议的细目、公告与实施
本基金收益分拨决议由基金不竭东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息
表露办法》的相关规矩在规矩媒介公告。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的筹画方法，依照《业务公法》践诺。
七、实施侧袋机制期间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规
定。
第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐政策
管帐年度按如下原则：要是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐
年度表露；
管帐核算，按影相关规矩编制基金管帐报表；
并以书面或其他两边认同的方式证据。
二、基金的年度审计
共和国证券法》规矩的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换管帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。
第十八部分 基金的信息表露
一、本基金的信息表露应稳当《基金法》、
《运作办法》、
《信息表露办法》、
《流动性风险不竭规矩》、《基金合同》过头他相关规矩。相关法律法例对于信
息表露的表露方式、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规
定。
二、信息表露义务东说念主
本基金信息表露义务东说念主包括基金不竭东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主
大会的基金份额捏有东说念主等法律法例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和犯法东说念主组
织。
本基金信息表露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律
法例和中国证监会的规矩表露基金信息，并保证所表露信息的信得过性、准确性、
无缺性、实时性、简明性、易得性。
本基金信息表露义务东说念主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予表露的基金信
息通过中国证监会规矩媒介表露，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定
的时刻和方式查阅或者复制公开表露的信息烦闷。
三、本基金信息表露义务东说念主承诺公开表露的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开表露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金
信息表露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文
文本为准。
本基金公开表露的信息给与阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东说念主民币
元。
五、公开表露的基金信息
公开表露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管左券、基金家具烦闷概要、基
金份额发售公告
基金份额捏有东说念主大会召开的公法及具体法子，说明基金家具的特色等波及基金投
资者首要利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特色、风险揭示、信息披
露及基金份额捏有东说念主就业等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息
发生首要变更的，基金不竭东说念主应当在 3 个职责日内，更新基金招募说明书，并登
载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金不竭东说念主至少每年更
新一次。基金闭幕运作的，基金不竭东说念主不再更新基金招募说明书。
作监督等行径中的权益、义务关系的法律文献。
明的基金概要信息。《基金合同》顺利后，基金家具烦闷概要的信息发生首要变
更的，基金不竭东说念主应当在 3 个职责日内，更新基金家具烦闷概要，并登载在规矩
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具烦闷概要其他信息发生变更的，
基金不竭东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金不竭东说念主不再更新基金家具
烦闷概要。
基金不竭东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。
基金召募肯求经中国证监会注册后，基金不竭东说念主应当在基金份额发售的三日
前，将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登
载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具烦闷概要、
《基金合同》和基金托管左券登载在规矩网站上，并将基金家具烦闷概要登载在
基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管左券
登载在规矩网站上。
（二）《基金合同》顺利公告
基金不竭东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规矩报刊和规矩网站
上登载《基金合同》顺利公告。
（三）基金净值信息
《基金合同》顺利后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金不竭东说念主应
当至少每周在规矩网站表露一次万般基金份额净值和万般基金份额累计净值。
在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金不竭东说念主应当在不晚于每个洞开日
的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点表露洞开日的万般基金
份额净值和万般基金份额累计净值。
基金不竭东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站表露半
年度和年度终末一日的万般基金份额净值和万般基金份额累计净值。
（四）基金份额申购、赎回价钱
基金不竭东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表露文献上载明万般基
金份额申购、赎回价钱的筹画方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大约在
基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息烦闷。
（五）基金依期汇报，包括基金年度汇报、基金中期汇报和基金季度汇报（含
钞票组合季度汇报）
基金不竭东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度汇报，将年
度汇报登载在规矩网站上，并将年度汇报领导性公告登载在规矩报刊上。基金年
度汇报中的财务管帐汇报应当经过稳当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师
事务所审计。
基金不竭东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期汇报，将
中期汇报登载在规矩网站上，并将中期汇报领导性公告登载在规矩报刊上。
基金不竭东说念主应当在每个季度收尾之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度
汇报，将季度汇报登载在规矩网站上，并将季度汇报领导性公告登载在规矩报刊
上。
《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金不竭东说念主不错不编制当期季度汇报、中
期汇报或者年度汇报。
如汇报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金不竭东说念主至少应当在依期汇报“影响投资者决
策的其他进击信息”项下表露该投资者的类别、汇报期末捏有份额及占比、汇报
期内捏有份额变化情况及本基金的特等风险，中国证监会认定的格外情形除外。
基金不竭东说念主应当在基金年度汇报和中期汇报中表露基金组联合产情况过头
流动性风险分析等。
法律法例或中国证监会另有规矩的，从其规矩。
（六）临时汇报
本基金发生首要事件，相关信息表露义务东说念主应当在 2 日内编制临时汇报书，
并登载在规矩报刊和规矩网站上。
前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生首要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东说念主托付基金就业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
限制东说念主；
责东说念主发生变动；
基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓越百分之
三十；
首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管
业务相关行动受到首要行政处罚、刑事处罚；
执行限制东说念主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他首要关联交旧事项，但中国证监会另有规矩的除外；
方式和费率发生变更；
格产生首要影响的其他事项或中国证监会规矩或基金合同约定的其他事项。
（七）清醒公告
在《基金合同》存续期限内，任何行家媒介中出现的或者在市集崇高传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份
额捏有东说念主权益的，相关信息表露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开清醒。
（八）基金份额捏有东说念主大会决议
基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（九）基金投资股指期货的信息表露
基金不竭东说念主应当在基金季度汇报、基金中期汇报、基金年度汇报等依期汇报
和招募说明书（更新）等文献中表露股指期货交往情况，包括投资政策、捏仓情
况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以
及是否稳当既定的投资政策和投资想法。
（十）基金投资钞票支捏证券的信息表露
本基金投资钞票支捏证券，基金不竭东说念主应在基金年度汇报及中期汇报中披
露其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支捏证券市值占基金净钞票的比例和汇报
期内统统的钞票支捏证券明细。基金不竭东说念主应在基金季度汇报中表露其捏有的
钞票支捏证券总额、钞票支捏证券市值占基金净钞票的比例和汇报期末按市值
占基金净钞票比例大小排序的前10名钞票支捏证券明细。
（十一）基金投资运动受限证券的信息表露
本基金投资运动受限证券，基金不竭东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两
个交往日内，在中国证监会规矩媒介表露所投资非公开刊行股票的称号、数
量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁定
期等信息。
（十二）投资于港股通标的股票的信息表露
若本基金参与港股通交往，基金不竭东说念主应当在基金季度汇报、中期汇报、
年度汇报等依期汇报和招募说明书（更新）等文献中表露参与港股通标的股票
投资的相关情况。
（十三）实施侧袋机制期间的信息表露
本基金实施侧袋机制的，相关信息表露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同
和招募说明书的规矩进行信息表露，详见招募说明书的规矩或相关公告。
（十四）算帐汇报
《基金合同》闭幕情形出现的，基金不竭东说念主应当照章组织基金财产算帐小组
对基金财产进行算帐并制作算帐汇报。算帐汇报应当经过稳当《中华东说念主民共和国
证券法》规矩的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产
算帐小组应当将算帐汇报登载在规矩网站上，并将算帐汇报领导性公告登载在规
定报刊上。
（十五）本基金投资存托凭证的信息表露依照境内上市交往的股票践诺。
（十六）中国证监会规矩的其他信息。
六、信息表露事务不竭
基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表露不竭轨制，指定特意部门及
高档不竭东说念主员负责不竭信息表露事务。
基金信息表露义务东说念主公开表露基金信息，应当稳当中国证监会相关基金信息
表露内容与款式准则等法律法例的规矩。
基金托管东说念主应当按影相关法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约
定，对基金不竭东说念主编制的基金钞票净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回
价钱、基金依期汇报、更新的招募说明书、基金家具烦闷概要、基金算帐汇报等
公开表露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金不竭东说念主进行书面或电子证据。
基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中遴聘一家报刊表露本基金信息。
基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金
信息，并保证相关报送信息的信得过、准确、无缺、实时。
基金不竭东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上表露信息外，还不错根据需要
在其他行家媒介表露信息，然则其他行家媒介不得早于规矩媒介表露信息，何况
在不同媒介上表露归拢信息的内容应当一致。
基金不竭东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基
金普通投资操作的前提下，自主提高信息表露就业的质料。具体要求应当稳当中
国证监会及自律公法的相关规矩。前述自主表露如产生信息表露用度，该用度不
得从基金财产中列支。
为基金信息表露义务东说念主公开表露的基金信息出具审计汇报、法律意见书的专
业机构，应当制作职责底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》闭幕后十年。
七、信息表露文献的存放与查阅
照章必须表露的信息发布后，基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法
规规矩将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
八、当出现下述情况时，基金不竭东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表露基金相
关信息：
钞票价值时；
他原因暂停营业或者基金参与港股通交往且港股通临时停市时；
第十九部分 基金合同的变更、闭幕与基金财产的算帐
一、《基金合同》的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩
和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，经履行允洽程
序，由基金不竭东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
效，顺利后方可践诺，自决议顺利后两日内在规矩媒介公告。
二、《基金合同》的闭幕事由
有下列情形之一的，经履行相关法子后，《基金合同》应当闭幕：
基金托管东说念主相接的；
三、基金财产的算帐
成立基金财产算帐小组，基金不竭东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监
督下进行基金财产算帐。
管东说念主、具有从事证券相关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主
员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》闭幕情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产
算帐小组斡旋袭取基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐汇报；
（5）遴聘管帐师事务所对算帐汇报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐
汇报出具法律意见书；
（6）将算帐汇报报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合
理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产算帐剩余钞票的分拨
依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的沿路剩余钞票扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的万般
基金份额比例进行分拨。
六、基金财产算帐的公告
算帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产算帐汇报经稳当《中华东说念主
民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐汇报报中国证监会备
案后 5 个职责日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐
汇报登载在规矩网站上，并将算帐汇报领导性公告登载在规矩报刊上。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存不得低于法律法例规矩的
最低期限。
第二十部分 爽约包袱
一、基金不竭东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等
法律法例的规矩或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成损
害的，应当分辨对各自的行动照章承担补偿包袱；因共同行动给基金财产或者基
金份额捏有东说念主形成挫伤的，应当承担连带补偿包袱，对损失的补偿，仅限于径直
损失然则如发生下列情况，当事东说念主免责：
定四肢或不四肢而形成的损失等；
资或不投资形成的损失等。
二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限定地保护基金份额捏有东说念主利
益的前提下，《基金合同》大约连接履行的应当连接履行。非爽约方当事东说念主在任
责范围内有义务实时遴选必要的设施，堤防损失的扩大。莫得遴选允洽设施致使
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非爽约方因堤防损失扩大而支
出的合理用度由爽约方承担。
三、由于基金不竭东说念主、基金托管东说念主不可限制的要素导致业务出现差错，基金
不竭东说念主和基金托管东说念主固然如故遴选必要、允洽、合理的设施进行搜检，然则未能
发现流毒或因前述原因未能幸免或更正流毒的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，
基金不竭东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。然则基金不竭东说念主和基金托管东说念主应积极采
取必要的设施排斥或放松由此形成的影响。
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争
议，如经友好协商未能处理的，任何一方均应将争议提交中国海外经济贸易仲裁
委员会，按照其届时有用的仲裁公法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是
结尾性的并对各方当事东说念主具有遏抑力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉
方承担。
争议处理期间，基金不竭东说念主和托管东说念主应坚守各自的职责，连接诚笃、发奋、
尽责地履行基金合同规矩的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港十分行政区、澳门
十分行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。
第二十二部分 基金合同的效用
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。
或授权代表署名（或盖印）并在募集完毕后经基金不竭东说念主向中国证监会办理基金
备案手续，并经中国证监会书面证据后顺利。
会备案并公告之日止。
捏有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律遏抑力。
基金托管东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律效用。
机构的办公形式和营业形式查阅。
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按相关法律法例协
商处理。
第二十四部分 基金合同内容摘抄
一、 基金合同当事东说念主及权益义务
（一）基金不竭东说念主的权益与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》颓唐运用
并不竭基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金不竭费以及法律法例规矩或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规矩召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及相关法律规矩监督基金托管东说念主，如合计基金托管
东说念主违背了《基金合同》及国度相关法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并遴选必要设施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处
理；
（9）担任或托付其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得到《基金合同》规矩的用度；
（10）依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分拨决议；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与疗养申
请；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗相关权益，为基金的利
益期骗因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金不竭东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益期骗诉讼权益或者
实施其他法律行动；
（15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基
金提供就业的外部机构；
（16）在稳当相关法律、法例的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、
赎回、疗养、转托管、依期定额投资、收益分拨和非交往过户等业务公法；
（17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》顺利之日起，以淳厚信用、严慎发奋的原则不竭和运
用基金财产；
（4）配备富余的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的策划方式不竭和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制，
保证所不竭的基金财产和基金不竭东说念主的财产互相颓唐，对所不竭的不同基金分辨
不竭，分辨记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关规矩外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）遴选允洽合理的设施使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法稳当《基金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩筹画并公告基金净值信息，
细目基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐汇报；
（10）编制季度汇报、中期汇报和年度汇报；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过头他相关规矩，履行信息表露
及汇报义务；
（12）保守基金买卖奥密，不泄露基金投资议论、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过头他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开表露前应予守秘，不
向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外
部专科照管人提供就业的需要而提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有
东说念主分拨基金收益；
（14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过头他相关规矩召集基金份额捏有东说念主
大会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按规矩保存基金财产不竭业务行径的管帐账册、报表、纪录和其他相
关烦闷不低于法律法例规矩的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或烦闷在规矩时刻发出，何况
保证投资者大约按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的
公开烦闷，并在支付合理成本的条件下得到相关烦闷的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、
变现和分拨；
（19）濒临驱散、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时汇报中国证监会
并通知基金托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当
权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基
金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金不竭东说念主应为基金份额捏有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金不竭东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基
金事务的行动承担包袱；
（23）以基金不竭东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益期骗诉讼权益或实施其
他法律行动；
（24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可顺利，
基金不竭东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基
金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）践诺顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管东说念主的权益与义务
括但不限于：
（1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全
支柱基金财产；
（2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金不竭东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不竭东说念主有违背《基
金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的
情形，有权呈报中国证监会，并遴选必要设施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市集公法，为基金开设或刊出资金账户、证券账户等投资所
需账户，为基金办理证券交往资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）在基金不竭东说念主更换时，提名新的基金不竭东说念主；
（7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。
括但不限于：
（1）以淳厚信用、发奋尽责的原则捏有并安全支柱基金财产；
（2）诞生特意的基金托管部门，具有稳当要求的营业形式，配备富余的、
及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；
（3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产互相颓唐；对所托管的不同的基金分辨树立账户，颓唐核算，分账不竭，
保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册纪录等方面互相颓唐；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关规矩外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；
（5）支柱由基金不竭东说念主代表基金签订的与基金相关的首要合同及相关凭证；
（6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金不竭东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖奥密，除《基金法》、《基金合同》过头他相关规矩另
有规矩外，在基金信息公开表露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、
司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照管人提供就业的需要而
提供的情况除外；
（8）复核、审查基金不竭东说念主筹画的基金钞票净值、万般基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径相关的信息表露事项；
（10）对基金财务管帐汇报、季度汇报、中期汇报和年度汇报出具意见，说
明基金不竭东说念主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是
基金不竭东说念主有未践诺《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东说念主是否遴选
了允洽的设施；
（11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他相关烦闷不低于法
律法例规矩的最低期限；
（12）从基金不竭东说念主或其托付的登记机构处接管并保存基金份额捏有东说念主名册；
（13）按规矩制作相关账册并与基金不竭东说念主查对；
（14）依据基金不竭东说念主的指示或相关规矩向基金份额捏有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过头他相关规矩，召集基金份额捏有
东说念主大会或配合基金不竭东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金不竭东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、变现和
分拨；
（18）濒临驱散、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时汇报中国证监会
和银行业监督不竭机构，并通知基金不竭东说念主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应许担补偿包袱，担任托
管东说念主期间的补偿包袱不因其退任而免除；
（20）按规矩监督基金不竭东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义
务，基金不竭东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，有权为基金份额捏有
东说念主利益向基金不竭东说念主追偿；
（21）践诺顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额捏有东说念主
基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主四肢《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法例另有规矩或基金合同另有约定外，归拢类别每份基金份额具有同
等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照规矩要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会
审议事项期骗表决权；
（6）查阅或者复制公开表露的基金信息烦闷；
（7）监督基金不竭东说念主的投资运作；
（8）对基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金就业机构挫伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。
务包括但不限于：
（1）阐扬阅读并遵命《基金合同》、招募说明书、基金家具烦闷概要等信
息表露文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）热心基金信息表露，实时期骗权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；
（5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》闭幕的
有限包袱；
（6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；
（7）践诺顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交往过程中因任何原因得到的欠妥得利；
（9）提供基金不竭东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及频频地更新和
补充，并保证其信得过性；
（10）遵命基金不竭东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的相关交往及业
务公法；
（11）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
（四）本基金合同当事各方的权益义务以本基金合同为依据，不因基金账户
称号而有所改变。
二、 基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的法子和公法
基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或基金合同另
有约定外，基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金份额
捏有东说念主大会不设日常机构，若翌日本基金份额捏有东说念主大会成立日常机构，则按照
届时有用的法律法例的规矩践诺。
（一）召开事由
需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：
（1）闭幕《基金合同》；
（2）更换基金不竭东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）疗养基金运作方式；
（5）调整基金不竭东说念主、基金托管东说念主的报答模范或提高销售就业费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资想法、范围或策略；
（9）变更基金份额捏有东说念主大会法子；
（10）基金不竭东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（11）单独或整个捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额捏有东说念主（以基金不竭东说念主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就归拢事项书面
要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生首要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额
捏有东说念主大会的事项。
内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金不竭东说念主和基金托管东说念主协商后修改，
不需召开基金份额捏有东说念主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售就业费率、变更收
费方式、或加多、减少、调整基金份额类别树立；
（3）因相应的法律法例、证券交往所或登记机构的相关业务公法发生变动
而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生首要变化；
（5）履行允洽法子后，基金推出新业务或就业；
（6）基金不竭东说念主、登记机构、基金销售机构调整相关基金认购、申购、赎
回、疗养、非交往过户、转托管、依期定额投资、收益分拨等业务的公法；
（7）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额捏有东说念主大会的其
他情形。
（二）会议召集东说念主及召集方式
金不竭东说念主召集；
建议书面提议。基金不竭东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见告基金托管东说念主。基金不竭东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金不竭东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基
金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金不竭东说念主，
基金不竭东说念主应当配合；
求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金不竭东说念主建议书面提议。基金不竭东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额
捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不竭东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额捏有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基
金份额捏有东说念主代表和基金不竭东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开，并见告基金不竭东说念主，基金不竭东说念主应当配合；
开基金份额捏有东说念主大会，而基金不竭东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或整个代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基
金不竭东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、打扰；
益登记日。
（三）召开基金份额捏有东说念主大会的通知时刻、通知内容、通知方式
介公告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议款式；
（2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；
（3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；
（4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及网
络授权方式等）、投递时刻和地点;
（5）会务常设推断东说念主姓名及推断电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要通知的其他事项。
中说明本次基金份额捏有东说念主大会所遴选的具体通信方式及投票方式（包括但不限
于以纸质表决票投票、相聚投票及短信投票等）、托付的公证机关过头推断方式
和推断东说念主、表决意见寄交的截止时刻和收取方式。
决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金不竭东说念主
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行
书面通知基金不竭东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
不竭东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
的计票效用。
（四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式
基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式等法律法例或监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。
代表出席，现场开会时基金不竭东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏
有东说念主大会，基金不竭东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开
会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主
捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明稳当法律法例、《基金合
同》和会议通知的规矩，何况捏有基金份额的凭证与基金不竭东说念主捏有的登记烦闷
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证表露，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召
集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
款式或会议通知载明的其他方式在表决截止日畴前投递至召集东说念主指定的地址或
系统。通信开会应以书面方式或会议通知载明的其他方式进行表决。
在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个职责日内连
续公布相关领导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金不竭东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不竭东说念主）和公证机关的监督下按照会
议通知规矩的方式收取基金份额捏有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金不竭东说念主经
通知不参加收取表决意见的，不影响表决效用；
（3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额捏
有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额捏有东说念主所
捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告
的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具
表决意见；
（4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主
出具表决意见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理东说念主出具的托付东说念主捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明符
正当律法例、《基金合同》和会议通知的规矩，并与基金登记机构纪录相符。
东说念主也不错给与相聚、电话或其他方式进行表决，或者给与相聚、电话或其他正当
方式授权他东说念主代为出席会议并表决。
非现场方式相勾搭的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议法子比照现场开会和通
讯方式开会的法子进行。
（五）议事内容与法子
议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修
改、决定闭幕《基金合同》、更换基金不竭东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份
额捏有东说念主大会筹商的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主捏东说念主按照下列第（七）条规矩法子细目
和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决
议。大会主捏东说念主为基金不竭东说念主授权出席会议的代表，在基金不竭东说念主授权代表未能
主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；要是基金不竭东说念主
授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有
东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主四肢
该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金不竭东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基
金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效用。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
（或单元称号）、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主
姓名（或单元称号）和推断方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东说念主至少提前 30 日公布提案，在所通知的
表决截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿路有用表决，在
公证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以
十分决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会
另有规矩或基金合同另有约定外，疗养基金运作方式、更换基金不竭东说念主或者基金
托管东说念主、闭幕《基金合同》、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为有用。
基金份额捏有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。
遴选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员均有充分的相背凭证证明，
不然提交稳当会议通知中规矩的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投
资者，口头稳当会议通知规矩的表决意见视为有用表决，表决意见无极不清或相
互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额捏有东说念主所代表的基
金份额总额。
基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金不竭东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏
东说念主应当在会议运行后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额捏有东说念主自行召集或大会固然由基金不竭东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议运行
后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举 3 名基金份额捏有东说念主代表担任监票
东说念主。基金不竭东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。
（2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当
场公布计票效果。
（3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有怀
疑，不错在文告表决效果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东说念主应当飞速公布再行清
点效果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的效用。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不竭东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。
（八）顺利与公告
基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自表决通过之日起 5 日内报中国证
监会备案。
基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。
基金份额捏有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在规矩媒介上公告。要是给与
通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当践诺顺利的基金份额捏有东说念主
大会的决议。顺利的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金不竭
东说念主、基金托管东说念主均有遏抑力。
（九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的格外约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主
和侧袋份额捏有东说念主分辨捏有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若相关
基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主
捏有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例：
金份额 10%以上（含 10%）；
记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大
会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的捏有东说念主参与或授
权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主四肢该次基金份额捏有东说念主大会的主捏
东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施期间，基金份额捏有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户
的，应分辨由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，归拢主侧袋账户
内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东说念主大会的相关规矩以本节格外约定内
容为准，本节莫得规矩的适用上文相关约定。
（十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法子、表
决条件等规矩，但凡径直援用法律法例或监管公法的部分，如将来法律法例或监
管公法修改导致相关内容被取消或变更的，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致
并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东说念主
大会审议。
三、 基金收益分拨原则、践诺方式
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指遗弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已竣事收益的孰低数。
（三）基金收益分拨原则
收益分拨，具体分拨决议详见届时基金不竭东说念主发布的公告，若《基金合同》顺利
发火 3 个月可不进行收益分拨；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，
本基金默许的收益分拨方式是现款分成；
准日的万般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面
值；
份额收取用度情况不同，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；
在对基金份额捏有东说念主利益无内容不利影响的前提下，基金不竭东说念主可在法律法
规允许的前提下经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行允洽法子后
酌情调整以上基金收益分拨原则，此项调整不需要召开基金份额捏有东说念主大会。
（四）收益分拨决议
基金收益分拨决议中应载明遗弃收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益
分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。由于不同基金份额类
别对应的可分拨收益不同，基金不竭东说念主可相应制定不同的收益分拨决议。
（五）收益分拨决议的细目、公告与实施
本基金收益分拨决议由基金不竭东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息
表露办法》的相关规矩在规矩媒介公告。
（六）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投
资的筹画方法，依照《业务公法》践诺。
（七）实施侧袋机制期间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规矩。
四、 基金用度与税收
（一）基金用度的种类
的信息表露用度；
和诉讼费；
用度。
（二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式
本基金的不竭费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。不竭费的筹画
方法如下：
H＝E×1.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金不竭费
E 为前一日的基金钞票净值
基金不竭费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据
与基金不竭东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户
旅途进行资金支付，基金不竭东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休
息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不竭东说念主应进行查对，如发现数据
不符，实时推断基金托管东说念主协商处理。
在首期支付基金不竭费前，基金不竭东说念主应向托管东说念主出具隆重函件指定基金管
理费的收款账户。基金不竭东说念主如需要变更此账户，应提前 5 个职责日向托管东说念主出
具书面的收款账户变更通知。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据
与基金不竭东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户
旅途进行资金支付，基金不竭东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休
息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不竭东说念主应进行查对，如发现数据
不符，实时推断基金托管东说念主协商处理。
本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售就业费年费
率为 0.60%。本基金销售就业费将特意用于本基金的销售与基金份额捏有东说念主就业。
C 类基金份额的销售就业费按 C 类基金份额前一日的基金钞票净值的 0.60%
年费率计提。筹画方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费
E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值
C 类基金份额的销售就业费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，
由基金托管东说念主根据与基金不竭东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职责日
内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金不竭东说念主无需再出具资金划拨指示。
若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不竭东说念主应进
行查对，如发现数据不符，实时推断基金托管东说念主协商处理。
在首期支付销售就业费前，基金不竭东说念主应向托管东说念主出具隆重函件指定销售服
务费的收款账户。基金不竭东说念主如需要变更此账户，应提前 5 个职责日向托管东说念主出
具书面的收款账户变更通知。
上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法例及相应协
议规矩，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主根据基金不竭东说念主出具
的资金划拨指示从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的面容
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
（四）实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，其他用度详见招募说明书的规矩或相关公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金不竭东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度相关税收征收的规矩代扣代缴。
五、 基金财产的投资想法和投资限制
（一）投资想法
在限制风险的前提下，力求得到超越功绩比拟基准的投资呈文。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的
股票（包括主板、创业板过头他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、
港股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开
刊行的次级债、所在政府债券、政府支捏机构债、中期单子、可疗养债券（含可
分离交往可转债的纯债部分）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、
钞票支捏证券、债券回购、货币市集器具、同行存单、银行入款、股指期货以及
法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须稳当中国证监会相关
规矩)。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东说念主在履行允洽
法子后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%（其
中港股通标的股票占股票钞票的比例不卓越 50%），投资于科技主题相关证券占
非现款基金钞票的比例不低于 80%；本基金每个交往日日终在扣除股指期货合
约需缴纳的交往保证金后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府
债券的比例整个不低于基金钞票净值的 5%；其中现款不包括结算备付金、存出
保证金和应收申购款等。
如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金不竭东说念主在履行
允洽法子后，不错调整上述投资品种的投资比例。
（三）投资策略
本基金的投资策略主要有以下八个方面内容：
本基金将抽象运用定性和定量的分析方法，在对宏不雅经济进行长远研究的基
础上，勾搭对质券市集的系统性风险以及翌日一段时期内各大类钞票风险和预期
收益率的评估，在法律法例及本基金合同所允许的范围内，制定本基金在股票、
债券、现款等大类钞票之间的配置比例，并跟着万般钞票风险收益特征的相对变
化，应时进行动态调整。
①科技主题的界定
《中华东说念主民共和国国民经济和社会发展第十四个五年贪图和 2035 年远景目
标提要》（以下简称“《贪图提要》”）建议要发展壮大战术性新兴产业，聚
焦新一代信息手艺、生物手艺、新动力、新材料、高端装备、新动力汽车、绿
色环保以及航空航天、海洋装备等战术性新兴产业。参考《贪图提要》，本基
金界定的科技主题相关公司主要包括以下界限的公司：
（1）新一代信息手艺界限，主要包括半导体和集成电路、电子信息、下一
代信息相聚、东说念主工智能、大数据、云筹画、软件、互联网、物联网和智能硬
件；
（2）高端装备界限，主要包括智能制造、航空航天、先进轨说念交通、海洋
工程装备；
（3）新材料界限，主要包括先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进石化
化工新材料、先进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材料；
（4）新动力界限，主要包括先进核电、大型风电、高效光电光热、高效储
能；
（5）节能环保界限，主要包括高效节能家具及拓荒、先进环保手艺装备、
先进环保家具、资源轮回利用、新动力汽车整车、新动力汽车要道零部件、动
力电板；
（6）生物医药界限，主要包括生物成品、高端化学药、高端医疗拓荒与器
械。
科技主题相关公司的研发支拨金额占营业收入比例或研发支拨金额处于所
属行业前三分之一。
跟着经济社会的发展跳跃、科学手艺的改进变革及相关政策的更新迭代，
科技主题相关界限及公司界限可能发生变化，届时基金不竭东说念主在履行允洽法子
后，不错对科技主题相关界限及公司的界定进行动态更新并在更新的招募说明
书中公告。
②个股遴聘策略
本基金的股票投资主要给与“从下到上”的策略，通过对上市公司基本面
的长远研究，基于对上市公司的功绩质料、成长性与投资价值的衡量，精选成
漫空间较大的行业，并给与定性和定量相勾搭的方法，及第具有竞争上风且估
值具有诱骗力的股票构建组合。
对企业的定性分析方面，包括但不限于：
（1）公司所处的行业稳当国度的战术发展想法，何况公司在行业中具有明
显的竞争上风；
（2）中枢竞争力具备一定的竞争壁垒；
（3）公司家具或就业具有较好的市集远景；
（4）公司治理结构致密，具有明晰的弥远愿景与企业文化。
对企业的定量分析方面主要包括公司的盈利才智分析、财务才智分析、增
长才智、营运才智以及估值分析等，估值方式包括但不限于：
（1）盈利目的：净钞票收益率、毛利率等；
（2）成长性目的：营业收入增长率、营业利润增长率等；
（3）估值目的：市盈率、市盈率相对盈利增长比率、市销率和总市值等。
本基金将投资于功绩远景好，估值合理，大约收拢时期机遇得到快速增长，
具备投资价值和成长后劲的上市公司，何况在全面分析的基础上，连接保捏追踪，
连续完善和修正对上市公司的评价。
在限制风险的前提下，本基金将根据本基金的投资想法和股票投资策略，
基于对基础证券投资价值的长远研究判断，进行存托凭证的投资。
对于港股通标的股票投资，本基金将重心热心在香港市集上市、具有行业
代表性的优质中资公司；A 股市集稀缺的香港腹地公司、外资公司；精选香港
市集具备优质成长属性的上市公司。
基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴聘将部分基金资
产投资于港股或遴聘不将基金钞票投资于港股，基金钞票并非势必投资港股。
本基金的债券投资将坚捏价值投资理念，通过长远分析宏不雅经济数据、货币
政策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等要素，以
久期限制和结构散播策略为主，以收益率弧线策略、利差策略等为辅，构造大约
提供褂讪收益的债券和货币市集器具组合。
本基金通过对钞票支捏证券刊行条目的分析、爽约概率和提前偿付比率的预
估，借用必要的数目模子来谋求对钞票支捏证券的合理订价，在严格限制风险、
充分斟酌风险补偿收益和市集流动性的条件下，严慎遴聘风险调整后收益较高的
品种进行投资。本基金将严格限制钞票支捏证券的总体投资规模并进行分散投资，
以裁减流动性风险。
可疗养债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌
期权价值，本基金不竭东说念主将对可疗养债券和可交换债券的价值进行评估，遴聘
具有较高投资价值的可疗养债券、可交换债券进行投资。此外，本基金还将根
据新发可转债和可交换债券的瞻望中签率、模子订价效果，积极参与可转债和
可交换债券新券的申购。
基金不竭东说念主将建立股指期货交往决策部门或小组，授权特定的不竭东说念主员负责
股指期货的投资审批事项，同期针对股指期货交往制定投资决策经过和风险限制
等轨制并报董事会批准。
本基金将根据风险不竭的原则，以套期保值为目的，在严格限制风险的前提
下，通过参与股指期货投资，不竭组合的系统性风险，改善组合的风险收益特征。
（1）时机遴聘策略
本基金通过对宏不雅经济运行现象、市集情感、市集估值目的等的研究分析，
判断是否需要对投资组合进行套期保值及遴聘套期保值的期货合约。
（2）期货合约遴聘和头寸遴聘策略
本基金根据对需进行套期保值的投资组合的 beta 值的筹画，在斟酌期货合
约基差、流动性等要素的基础上，遴聘合适的期货合约四肢套期保值器具，并根
据数目模子筹画所需的期货合约头寸。本基金将对投资组合的 beta 值进行追踪，
动态调整期货合约的头寸。
（3）缓期策略
当套期保值的时刻较永劫，需要对股指期货合约进行缓期。本基金在追踪不
同交割日历期货合约价差的基础上，遴聘合适的交往时机及期货合约进行缓期。
（4）保证金不竭策略
本基金将通过数目化模子，根据套期保值的时刻、投资组合及期货合约的波
动性等参数筹画所需的结算准备金，幸免因保证金不及被动平仓导致的套保失败。
若相关法律法例或监管要求发生变化，基金不竭东说念主期货投资不竭从其最新规
定，以稳当上述法律法例和监管要求的变化。
（四）投资限制
基金的投资组合应解雇以下限制：
（1）本基金股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%（其中港股通标的股票
占股票钞票的比例不卓越 50%），投资于科技主题相关证券占非现款基金钞票的
比例不低于 80%；
（2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，
基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例整个不低于基
金钞票净值的 5%；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金捏有一家公司刊行的证券（归拢家公司在境内和香港同期上市
的 A+H 股整个筹画），其市值不卓越基金钞票净值的 10％；
（4）本基金不竭东说念主不竭的沿路基金捏有一家公司刊行的证券（归拢家公司
在境内和香港同期上市的 A+H 股整个筹画），不卓越该证券的 10％；
（5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的万般钞票支捏证券的比例，不得卓越
基金钞票净值的 10％；
（6）本基金捏有的沿路钞票支捏证券，其市值不得卓越基金钞票净值的
（7）本基金捏有的归拢(指归拢信用级别)钞票支捏证券的比例，不得卓越该
钞票支捏证券规模的 10％；
（8）本基金不竭东说念主不竭的沿路基金投资于归拢原始权益东说念主的万般钞票支捏
证券，不得卓越其万般钞票支捏证券整个规模的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支捏证券。
基金捏有钞票支捏证券期间，要是其信用等级下落、不再稳当投资模范，应在评
级汇报发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金钞票总值不得卓越基金钞票净值的 140%；
（12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得卓越基金钞票净值
的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金不竭东说念主之外
的要素致使基金不稳当本项所规矩比例限制的，基金不竭东说念主不得主动新增流动性
受限钞票的投资；
（13）本基金不竭东说念主不竭的沿路洞开式基金捏有一家上市公司刊行的可运动
股票，不得卓越该上市公司可运动股票的 15%；本基金不竭东说念主不竭的沿路投资组
合捏有一家上市公司刊行的可运动股票，不得卓越该上市公司可运动股票的 30%；
（14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往对
手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范
围保捏一致；
（15）本基金捏有股指期货时，解雇以下中国证监会规矩的投资限制：
金钞票净值的 10%；
值之和，不得卓越基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到
期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式
回购）等；
捏有的股票总市值的 20%；
筹画）应当稳当《基金合同》对于股票投资比例的相关约定；
不得卓越上一交往日基金钞票净值的 20%；
（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票践诺，与境
内上市交往的股票合并筹画；
（17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（12）、（14）项外，因证券、期货市集波动、
证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金不竭东说念主之外的要素致使基金投资比例不
稳当上述规矩投资比例的，基金不竭东说念主应当在10个交往日内进行调整，但中国
证监会规矩的格外情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。
基金不竭东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同顺利之日
起运行。
法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金不竭东说念主在
履行允洽法子后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规矩践诺。
为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有规矩的除外；
（5）向其基金不竭东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过头他不正大的证券交往行径；
（7）法律、行政法例和中国证监会规矩辞谢的其他行径。
基金不竭东说念主运用基金财产买卖基金不竭东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓吹、执行
限制东说念主或者与其有其他首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他首要关联交往的，应当稳当基金的投资想法和投资策略，解雇
基金份额捏有东说念主利益优先原则，驻防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机
制，按照市集平允合理价钱践诺。相关交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并
按法律法例赐与表露。首要关联交往应提交基金不竭东说念主董事会审议，并经过三分
之二以上的颓唐董事通过。基金不竭东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行
审查。
如法律、行政法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金
不竭东说念主在履行允洽法子后，则本基金不受上述规矩的限制或以调整后的规矩为准。
六、 基金钞票估值
（一）估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交往形式的交往日以及国度法律
法例规矩需要对外表露基金净值的非交往日。
（二）估值对象
基金所领有的股票、存托凭证、股指期货、债券、钞票支捏证券和银行入款
本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。
（三）估值原则
基金不竭东说念主在细目相关金融钞票和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业会
计准则》、《对于固定收益品种的估值处理模范》、监管部门相关规矩。
有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该钞票
或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量
的首要事件的，应给与最近交往日的报价细目公允价值。有充足凭证标明估值日
或最近交往日的报价不可信得过响应公允价值的，打发报价进行调整，细目公允价
值。
与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通钞票或欠债的公允价值
为基础，并在估值手艺中斟酌不同特征要素的影响。特征是指对钞票出售或使用
的限制等，要是该限制是针对钞票捏有者的，那么在估值手艺中不应将该限制作
为特征斟酌。此外，基金不竭东说念主不应试虑因其多量捏有相关钞票或欠债所产生的
溢价或折价。
利用数据和其他信息支捏的估值手艺细目公允价值。给与估值手艺细目公允价值
时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相关钞票或欠债可不雅察输入值或
取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
使潜在估值调整对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，打发估值
进行调整并细目公允价值。
（四）估值方法
（1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂
牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生重
大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交往日的市价
（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化要素，
调整最近交往市价，细目公允价钱。
（2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。
（3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值。
（4）在交往所市集上市交往的公开刊行的可疗养债券等有活跃市集的含转
股权的债券，实行全价交往的及第估值日收盘价四肢估值全价；实行净价交往的
及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估值全价。
（5）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，给与现时情况下适用何况有
富余可利用数据和其他信息支捏的估值手艺细目公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌
的归拢股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
（2）初次公开刊行未上市的股票，给与估值手艺细目公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。初次公开刊行未上市的债券，
给与在现时情况下适用何况有富余可利用数据和其他信息支捏的估值手艺细目
其公允价值。
（3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、
初次公开刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等运动受限股票，按监
管机构或行业协会相关规矩细目公允价值。
（4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的有价证券，应给与在当
前情况下适用何况有富余可利用数据和其他信息支捏的估值手艺细目其公允价
值。
的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价估值。对于未
上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，给与估值手艺细目其公允
价值。
执行收款日历间及第第三方估值机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估
值全价，同期应充分斟酌刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期
截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
值。
或约定利率每当然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账务调
整。
无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化的，给与最近交往日结算
价估值。
的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。
机制波及的境酬酢易形式所在地的法律法例规矩应缴纳的各项税金，本基金将按
权责发生制原则进行估值；对于因税收规矩调整或其他原因导致基金执行交征税
金与估算的应交税金有各异的，基金将在相关税金调整日或执行支付日进行相应
的估值调整。
金不竭东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
确保基金估值的平允性。
可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，基金不竭东说念主在与托
管东说念主协商一致后，可给与第三方估值机构提供的保举价钱或在第三方估值机构提
供的价钱区间中的数据四肢该债券投资品种的公允价值。
按国度最新规矩估值。
如基金不竭东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，两边协商处理。
根据相关法律法例，基金钞票净值筹画和基金管帐核算的义务由基金不竭东说念主
承担。本基金的基金管帐包袱方由基金不竭东说念主担任，由基金托管东说念主承担复核包袱。
因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分筹商后，仍
无法达成一致的意见，基金不竭东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说光线，按照基
金不竭东说念主对基金净值信息的筹画效果对外赐与公布。
（五）估值法子
净值除以当日该类基金份额的余额数目筹画，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5
位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。基金不竭东说念主不错诞生大额赎回情形
下的净值精度济急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。
基金不竭东说念主每个职责日筹画基金钞票净值及万般基金份额净值，并按规矩公
告。
或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金不竭东说念主每个估值日对基金钞票估值后，
将万般基金份额净值效果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管
理东说念主依据基金合同和相关法律法例的规矩对外公布。
（六）估值流毒的处理
基金不竭东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、允洽、合理的设施确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估
值流毒时，视为该类基金份额净值流毒。
发生估值流毒时，本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金不竭东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
售机构、或投资东说念主自身的差错形成估值流毒，导致其他当事东说念主遭遇损失的，差错
的包袱东说念主应当对由于该估值流毒遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述
“估值流毒处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。
上述估值流毒的主要类型包括但不限于：烦闷申报差错、数据传输差错、数
据筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因手艺原因引起的差错，若
系同行业现存手艺水平不可预念念、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下
述规矩践诺：
由于不可抗力原因形成投资东说念主的交往烦闷灭失或被流毒处理或形成其他差
错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿包袱，但因该差
错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。
（1）估值流毒已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值流毒包袱方应及
时互助各方，实时进行更正，因更正估值流毒发生的用度由估值流毒包袱方承担；
由于估值流毒包袱方未实时更正已产生的估值流毒，给当事东说念主形成损失的，由估
值流毒包袱方对径直损失承担补偿包袱；若估值流毒包袱方如故积极互助，何况
有协助义务确当事东说念主有富余的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责
任。估值流毒包袱方打发更正的情况向相关当事东说念主进行证据，确保估值流毒已得
到更正。
（2）估值流毒的包袱方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，
何况仅对估值流毒的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值流毒而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务，
但估值流毒包袱方仍打发估值流毒负责。要是由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还
或不沿路返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值流毒包袱
方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事
东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；要是得到欠妥得利确当事东说念主如故将此部分欠妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得到的补偿额加上如故得到的欠妥得
利返还的总和卓越其执行损失的差额部分支付给估值流毒包袱方。
（4）估值流毒调整给与尽量规复至假定未发生估值流毒的正确情形的方式。
估值流毒被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下：
（1）查明估值流毒发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值流毒发生
的原因细目估值流毒的包袱方；
（2）根据估值流毒处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值流毒形成的损失
进行评估；
（3）根据估值流毒处理原则或当事东说念主协商的方法由估值流毒的包袱方进行
更正和补偿损失；
（4）根据估值流毒处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值流毒的更正向相关当事东说念主进行证据。
（1）任一类基金份额净值筹画出现流毒时，基金不竭东说念主应当立即赐与纠正，
通知基金托管东说念主，并遴选合理的设施堤防损失进一步扩大。
（2）流毒偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不竭东说念主应当通知基
金托管东说念主并报中国证监会备案；流毒偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金不竭东说念主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）基金不竭东说念主和基金托管东说念主由于各自手艺系统树立而产生的净值筹画尾
差，以基金不竭东说念主筹画效果为准。
（4）前述内容如法律法例或者监管机关另有规矩的，从其规矩处理。要是
行业另有通行作念法，基金不竭东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主
利益的原则进行协商。
（七）暂停估值的情形
他原因暂停营业或者基金参与港股通交往且港股通临时停市时；
钞票价值时；
商证据后，基金不竭东说念主应当暂停估值；
（八）基金净值的证据
基金钞票净值和万般基金份额净值由基金不竭东说念主负责筹画，基金托管东说念主负责
进行复核。基金不竭东说念主应于每个估值日交往收尾后筹画当日的基金钞票净值和各
类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹画效果复核证据后发
送给基金不竭东说念主，由基金不竭东说念主按规矩对基金净值赐与公布。
（九）格外情况的处理
基金不竭东说念主、基金托管东说念主按估值方法第 11 项进行估值时，所形成的过失不
四肢基金钞票估值流毒处理。
由于不可抗力原因，或证券交往所、期货交往所、登记结算机构、证券/期货
经纪机构及入款银行品级三方机构发送的数据流毒，或国度管帐政策变更、市集
公法变更等非基金不竭东说念主与基金托管东说念主原因，基金不竭东说念主和基金托管东说念主固然如故
遴选必要、允洽、合理的设施进行搜检，但未能发现流毒或因前述原因未能幸免
或更正流毒的，由此形成的基金财产估值流毒，基金不竭东说念主和基金托管东说念主免除赔
偿包袱。但基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的设施排斥或放松由此造
成的影响。
（十）实施侧袋机制期间的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。
七、基金合同变更、闭幕与基金财产的算帐
（一）《基金合同》的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩
和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，经履行允洽程
序，由基金不竭东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
效，顺利后方可践诺，自决议顺利后两日内在规矩媒介公告。
（二）《基金合同》的闭幕事由
有下列情形之一的，经履行相关法子后，《基金合同》应当闭幕：
基金托管东说念主相接的；
（三）基金财产的算帐
成立基金财产算帐小组，基金不竭东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监
督下进行基金财产算帐。
管东说念主、具有从事证券相关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主
员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》闭幕情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金财产
算帐小组斡旋袭取基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐汇报；
（5）遴聘管帐师事务所对算帐汇报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐
汇报出具法律意见书；
（6）将算帐汇报报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。
（四）算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合
理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产算帐剩余钞票的分拨
依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的沿路剩余钞票扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的万般
基金份额比例进行分拨。
（六）基金财产算帐的公告
算帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产算帐汇报经稳当《中华东说念主
民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐汇报报中国证监会备
案后 5 个职责日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐
汇报登载在规矩网站上，并将算帐汇报领导性公告登载在规矩报刊上。
（七）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存不得低于法律法例规矩的
最低期限。
八、争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争
议，如经友好协商未能处理的，任何一方均应将争议提交中国海外经济贸易仲裁
委员会，按照其届时有用的仲裁公法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是
结尾性的并对各方当事东说念主具有遏抑力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉
方承担。
争议处理期间，基金不竭东说念主和托管东说念主应坚守各自的职责，连接诚笃、发奋、
尽责地履行基金合同规矩的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港十分行政区、澳门
十分行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不竭东说念主、基金托管东说念主、销售机构
的办公形式和营业形式查阅。
Hongkongdoll 麻豆
